DB5101 四 川 省 成 都 市 地 方 标 准 DB 5101/T 18—2018 成都市企业安全生产风险分级管控 工作规范 2018 - 09 - 30 发布 成都市质量技术监督局 2018 - 10 - 01 实施 发 布 DB5101/T 18—2018 目  次 前  言............................................................................................................................................................. II 1 范围................................................................................................................................................................. 1 2 规范性引用文件............................................................................................................................................. 1 3 术语和定义..................................................................................................................................................... 1 4 基本原则......................................................................................................................................................... 1 5 工作流程......................................................................................................................................................... 2 6 工作内容......................................................................................................................................................... 3 附录 A（资料性附录） 初始风险调查表........................................................................................................8 附录 B（资料性附录） 风险评估基础表格................................................................................................. 10 附录 C（资料性附录） 风险评估方法..........................................................................................................11 附录 D（资料性附录） 安全生产风险分级管控清单和风险数据台账..................................................... 15 附录 E（资料性附录） 风险告知卡示例......................................................................................................16 附录 F（规范性附录） 企业综合安全风险等级判定标准......................................................................... 17 附录 G（规范性附录） 安全风险分级管控效果自评表............................................................................. 18 参 考 文 献................................................................................................................................................. 24 I DB5101/T 18—2018 前  言 本标准按照GB/T 1.1—2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。 本标准由成都市安全生产监督管理局提出。 本标准起草单位：成都市安全生产监督管理局、成都市安全生产科学技术服务中心、成都市标准化 研究院。 本标准主要起草人：袁海良、周健、金涛、蔡康、杨海静、杨信林、胡海、陈倩、姚武英、余航、 毛颖、王小琳、李小雯、文萌川、卢学辉、于乾靠。 II DB5101/T 18—2018 成都市企业安全生产风险分级管控工作规范 1 范围 本标准规定了成都市企业安全生产风险分级管控体系建设的基本原则、工作流程及工作内容。 本标准适用于成都市工矿商贸企业安全生产风险分级管控工作，有行业标准或要求的，从其规定。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 24353 风险管理原则与实施指南 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 风险源 风险伴随的设备设施和场所，以及在设备设施和场所实施的伴随风险的作业活动，或其组合。 3.2 危险和有害因素 可能导致人身伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或其组合的因素。 注：改写 4 GB/T 13861-2009，定义3.2。 基本原则 4.1 应遵循“领导负责、全员参与、全方位识别、全过程控制”的原则。 4.2 应按照 P（策划）、D（实施）、C（检查）、A（持续改进）循环方法论，从人、物、环境、管理 等方面，全方位识别生产经营活动的全过程存在的安全生产风险并制定有效的控制措施，以杜绝人的不 安全行为和物的不安全状态，改善工作环境，全面提升安全生产风险防控能力，防止事故发生。 4.3 应充分利用现有的安全管理体系，并有机结合，以减少体系运行成本。 1 DB5101/T 18—2018 5 工作流程 企业安全生产风险分级管控工作流程见图1。 图1 2 企业安全生产风险分级管控工作流程图 DB5101/T 18—2018 6 工作内容 6.1 6.1.1 策划与准备 建立机制 6.1.1.1 企业应结合现有的安全管理目标制定明确的安全生产风险分级管控工作目标，层层分解，并 每季度至少考核一次。 6.1.1.2 企业应建立健全安全生产风险分级管控制度，明确制定、实施、考核等各环节内容。 6.1.1.3 企业应将安全生产风险分级管控责任制融入现有的安全生产责任制，明确各单位和人员的安 全生产风险分级管控职责，并每年至少考核一次。 6.1.1.4 企业应成立由主要负责人、分管安全负责人、其他各级管理人员及关键岗位员工组成的安全 生产风险分级管控领导小组，配备专（兼）职工作人员牵头开展风险分级管控工作。安全生产风险分级 管控领导小组应定期召开安全生产风险分级管控工作会议，并对安全生产风险分级管控体系运行情况进 行评审。 6.1.1.5 主要负责人应全面负责组织安全生产风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、 物力、财力支持。 6.1.1.6 分管安全负责人应协助主要负责人组织开展安全生产风险分级管控工作，对该项工作负综合 监管责任。 6.1.1.7 企业安全生产管理部门或专（兼）职安全管理人员负责安全生产风险分级管控工作实施过程 中的具体组织、协调等日常事务工作，包括但不限于： ——编制体系文件； ——制定培训计划； ——定期向领导小组汇报工作； ——建立安全生产风险分级管控档案； ——对安全生产风险分级管控体系运行过程进行监督检查等。 6.1.1.8 其他各级管理人员应负责实施职责权限范围内的安全生产风险分级管控工作。 6.1.1.9 其他从业人员应积极开展本岗位的安全生产风险分级管控工作，熟练掌握本岗位安全生产风 险及其控制措施。 6.1.2 调查初始风险 企业在开展安全生产风险分级管控之前，应对从业人员、设备设施、作业环境和安全生产管理等现 状进行初始风险调查，形成初始风险调查表，参见附录 A。 6.1.3 制定工作方案 企业应制定安全生产风险分级管控工作方案，明确各单位和人员的工作任务、工作程序、工作方法、 时间安排以及安全生产风险分级管控过程中可能用到的各种记录表格。 6.1.4 开展动员培训 企业应动员全体人员主动参与风险评估工作，并在实施之前分别对管理人员和其他从业人员进行培 训，其中对管理人员的培训应包含但不限于以下内容： ——风险相关术语及定义； ——相关政策文件、技术标准； 3 DB5101/T 18—2018 ——风险评估方法与应用； ——企业风险分级管控制度及工作方案； ——初始风险调查结论； ——风险控制措施制定原则及措施； ——风险分级管控过程中各种表格/记录的填写； ——风险分级管控过程控制。 对其他从业人员的培训应包含但不限于以下内容： ——风险的定义； ——企业风险管理制度； ——简单易行的风险评估方法与应用； ——风险控制措施； ——风险分级管控过程中各种表格/记录的