I 中 国 交 通 企 业 管 理 协 会 团 体 标 准 T/CACEM 00013 —2017 卓越管理星级认证标准 2017 - 06-13发布 2017 - 08 -10实施 中国交通企业管理协会 发布 I 目 次 前言 ………………………………………………………………………………………………………… Ⅲ 引言 ………………………………………………………………………………………………………… Ⅳ 1 范围 …………………………………………………………………………………………………… 1 2 规范性引用文件 ………………………………………………………………………………………… 1 3 术语和定义 ……………… ……………………………………………………………………………… 1 4 组织环境 ………………………………………………………………………………………………… 1 4.1 组织及其环境 …………………………………………………………………………………… 1 4.2 相关方需求和期望 ……………………………………………………………………………… 1 4.3 确定质量管理体系范围 ……………………………………………………………………… …… 1 4.4 质量管理体系及其过程 …………………………………………………………………………… 1 5 领导作用 ………………………………………………………………………………………………… 2 5.1 领导作用和承诺 …………………………………………………………………………………… 2 5.2 方针………………………………………………………………………………………………… 3 5.3 组织的岗位、职责和权限 ………………………………………………………………………… 3 6 策划……………………… ……………………… ……………………………………………………… 4 6.1 应对风险和机遇的措施 …………………………………………………………………………… 4 6.2 质量目标及其实现的策划 ………………………………………………………………………… 4 6.3 变更的策划 ………………………………………………………………………………………… 4 7 支持……………………………………………………………………………………………………… 4 7.1 资源………………………………………………………………… ………… …………………… 4 7.2 能力………………………………………………………………………………………………… 6 7.3 意识………………………………………………………………………………………………… 6 7.4 沟通………………………………………………………………………………………………… 6 7.5 成文信息 …………………………………………………………………………………………… 6 8 运行……………………………………………………………………………………………………… 7 8.1 运行的策划和控制………………………………………………………………………………… 7 II 8.2 产品和服务的要求 ………………………………………………………………………………… 7 8.3 产品和服务的设计和开发 ………………………………………………………………………… 8 8.4 外部提供的过程、产品和服务控制 ……………………………………………………………… 9 8.5 生产和服务提供 …………………………………………………………………………………… 10 8.6 产品和服务的放 行………………………………………………………………………………… 11 8.7 不合格输出的控制………………………………………………………………………………… 12 9 绩效评价 ………………………………………………………………………………………………… 12 9.1 监视、测量、分析和评价 ……………………………………………………………………… 12 9.2 内部审核 …………………………………………………………………………………………… 12 9.3 管理评审 …………………………… …………………………………………………………… 12 10 改进……………………………………………………………………………………………………… 13 10.1 总则…………… ………………………………………………………………………………… 13 10.2 不合格和纠正措施 ……………………………………………………………………………… 14 10.3 持续改进 ………………………………………………………………………………………… 14 附录A 评价工具 ……………………………………………………………………… ……………… 15 参考文献 …………………………………………………………………………………………… 27 III 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 -2009给出的规则起 草。 本标准共分 10章和 1个附录，主要内容包括：范围、规范性引用文件、术语和定义、组 织环境、 领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进、评价工具等。 本标准由中 国交通企业管理协会 提出并归口 。 请各单位在执行本标准过程中，随时将有关意见和建议寄北京联合智业认证有限公司（地址：北京 市朝阳区北苑路 170号凯旋城 C座17层，邮编： 100101 E－mail：[email protected] ，传真：010 － 84850009） ，以供今后修订时参考。 本标准的起草单位：北京联合智业认证有限公司 本标准主要起草人： 陈勇、金飘、 许艳波、张昕、 孟咏歌 IV 引 言 0.1 总则 卓越管理 星级认证，是在认证调研的基础上，发现质 量管理体系认证对组织的质量管理 起到了一 定作用，但 也发现组织渴望能向社会彰显实力，希望表达自身与同行组织的差距。 本标准通过不同质量管理等级的差异性，满足组织不同等级的明确内涵，有利于组织获得提质增 效 有效路径与品牌推广有效手段的综合创新 ，务实推进组织全领域供给侧 结构性改革的需求。 本标准可用于组织自我评价、第二方和第三方评价。 本标准与GB/T 19001 -2016《质量管理体系要求》配套使用，并参考了GB/T 19004－2011 《追求组 织的持续成功质量管理方法》、 GB/T 19580－ 2012《卓越绩效评价准则》相关要求。 0.2 基本理念 本标准倡导组织应有以下理念： a) 市场驱动 市场源泉来源于顾客，组织应致力于同质化产品，创造差异性服务。 b) 综合创新 组织应创建学习型组织，培育和提升员工与利益相关方的响应能力、适应能力、创新能力和创 造能力， 培育质量创新、认证创新、品牌创新，有利于组织质量技术整合。 c) 领导力 组织领导应 统领顶层设计，建立 适合组织发展的价值观、道德观、 学习环境 和工作环境 ，促 使员工实现目标。 d) 团队作用 优势互补、协作发展是团队的核心要素，优秀的团队是组织生存和发展的基石。 e) 敏捷管理 组织应基于互联网思维、增长型思维，积极把握和面对一带一路、五大发展理念、供给侧改革、中国制造2025 等发展新要求和互联网、大数据、云数据、智能制造等发展大趋势，快速 适应或满足环境变化，以提高组织绩效。 g) 持续发展 组织应建立可持续发展的目标， 构建生态设计、绿色制造友好型组织，使组织发展与环境保护 相协调，并致力于推进可持续发展。 0.3 方法 本标准采用质量管理成熟度理论，结合最佳 实践，依据GB/T19001- 2016《质量管理体系 要求》， 将质量管理水平描绘为5 个进化阶段，以星级为等级，共设五个星级，每个星级代表组织实际质量管理 水平的高低，以质量管理体系标准的过程为蓝图，以过程方法为契合，以计划、控制、改进为顺序，并 V 持续改进组织质量管理绩效。 1 卓越管理星级认证标准 1 范围 本标准规定了卓越管理星级认证 评价要求，并给出了评分分值和评分系统。 本标准适用于追求 卓越管理星级认证 的各种组织。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T19001- 2016 质量管理体系 要求(ISO9001:2015 ,IDT) 3 术语和定义 GB/T 19000 -2016 界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 卓越管理星级认证 对组织在管理 过程中达到的质量管理水平 程度与卓越效绩的度量。 注：本标准对卓越管理星级 认证采用星级表示质量管理水平程度 的高低，共分五个星级。 3.2 标 杆