信息安全风险评估与应对措施作业指导书 第1章引言..… 4 1.1 背景与目的.. 1.2适用范围... 1.3参考文献.. 第2章信息安全风险评估基础 2.1风险评估概念. 2.2风险评估方法 2.2.1定性评估方法. 2.2.2定量评估方法. 2.3风险评估流程... ..5 第3章 组织结构与职责. 3.1组织结构.. 3.1.1管理层.. 3..．.2执行层.. 3..1．.3支持层. 3.2职责分配.. 3.2.1管理层. 3.2.2执行层. 3.2.3支持层. 3.3协同工作. 第4章风险识别.. 4.1资产识别... 4.1.1硬件资产识别 .8 4.1.2软件资产识别. 4.1.3数据资产识别. 4.1.4人力资源识别. 4.2威胁识别.. 4.2.1内部威胁 4.2.2外部威胁 4.2.3意外威胁... 4.3脆弱性识别.... 4.3.1硬件脆弱性.. .9 4.3.2软件脆弱性. 9 4.3.3数据脆弱性 9 4.3.4管理脆弱性. 9 44风险识别.. 4.4.1风险识别方法. ..9 4.4.2风险识别过程 4.4.3风险记录. 10 第5章风险分析.. 10 5.1风险概率评估. .10 5.1.1评估方法. .10 5.1.2风险概率评估流程 10 5.2风险影响评估 10 5.2.1评估方法. 10 5.2.2风险影响评估流程.. ..10 5.3风险等级划分. 11 5.3.1划分依据.. 11 5.3.2风险等级划分流程. .11 第6章风险评价与决策. 6.1风险评价方法.. ..11 6.1.1定性风险评价， 6.1.2定量风险评价.. 11 6.1.3混合风险评价， 11 6.2风险评价过程.. .11 6.2.1风险识别... .11 6.2.2风险分析... 6.2.3风险评估.. 12 6.2.4风险排序. 6.3风险决策.. 12 6.3.1 风险接受准则， 6.3.2风险应对策略.. .12 6.3.3风险监测与调整 6.3.4风险沟通与报告， ..12 第7章应对措施制定 12 7.1应对措施类型.. ..12 7.1.1防护措施. ..12 7.1.2缓解措施. .13 7.1.3转移措施.. 13 7.2 应对措施选择. 7.2.1风险优先级... .13 7.2.2成本效益... 7.2.3系统性... ..13 7.2.4可行性. .13 7.3应对措施实施. 7.3.1制定实施计划， 7.3.2资源配置... ...13 7.3.3实施与监督. 14 7.3.4效果评估... 14 7.3.5持续改进.. 14 第8章应对措施实施与监督 8.1实施计划... ..14 8.1.1制定实施步骤 8.1.2确定时间表， 14 8.1.3责任分配. 14 8.1.4设定阶段目标. .14 8.2资源配置 14 8.2.1人力资源配置， 14 8.2.2物力资源配置， 15 8.2.3财力资源配置.. .15 8.3实施过程监督.. 15 8.3.1 监督机制.. 15 8.3.2沟通协调.. .15 8.3.3风险监控.. 8.4效果评估.. ..15 8.4.1评估方法.. 8.4.2评估指标... 15 8.4.3评估结果应用， .15 第9章风险沟通与培训... .15 9.1风险沟通策略.. .16 9.1.1沟通目标... .16 9.1.2沟通对象.. .16 9.1.3沟通方式.. 9.1.4信息披露. .16 .2内部沟通.. 9.2.1风险信息共享， .16 9.2.2部门间协作. 9.2.3员工参与.. .16 9.3外部沟通. 16 9.3.1部门... .16 9.3.2合作伙伴.. ..16 9.3.3客户与公众 .17 9.4 培训与意识提升 17 9.4.1培训计划... 17 9.4.2培训内容... 17 .．4..3意识提升..．. 9.4.4培训效果评估. ..17 第10章持续改进与监控 17 10.1监控机制.. .17 10.1.1 风险监控. .17 10.1.2变更管理， ..17 10.1.3事件管理. 17 10.2评估周期... 17 10.2.1定期评估. 17 10.2.2按需评估... 10.3持续改进策略. ..18 10.3.1风险管理优化 10.3.2培训与宣传 18 10.3.3技术创新与应用 18 10.4风险管理成熟度评估. .18 10.4.1成熟度模型 18 10.4.2成熟度评估. 10.4.3持续改进.. 第1章引言 1.1 背景与目的 信息技术的飞速发展，企业和组织对信息系统的依赖程度日益加深。在此背 景下，信息安全风险日益凸显，对企业的稳定运营和发展造成潜在威胁。为了保 证信息系统的安全稳定运行，降低信息安全风险，提高组织对安全威胁的应对能 力，本指导书旨在提供一套系统性的信息安全风险评估与应对措施方法，以帮助 组织识别、评估和应对信息安全风险。 1.2 适用范围 本指导书适用于以下组织和人员： （1）部门、企事业单位等组织的信息安全管理部门； （2）负责信息安全风险评估与应对措施的专业人员； （3）信息安全咨询、评估和审计机构； （4）其他关注信息安全风险管理的相关人员。 1.3 参考文献 [1］国家信息安全标准化技术委员会．GB/T317222015信息安全风险管理 指南[S]．北京：中国标准出版社，（2015) [2］国际标准化组织．IS0/IEC27005:2018信息安全风险管理[S]．瑞士： 国际标准化组织，（2018） [3]国际电信联盟．ITUT X.800:2008 安全框架[S]．瑞士：国际电信联盟, (2008) [4］国家互联网应急中心．中国互联网网络安全报告[R]．北京：国家互联 网应急中心，（2019) [5]中国信息安全测评中心．信息安全风险评估实践指南[S]．北京：中国 信息安全测评中心，（2017） 第2章信息安全风险评估基础 2.1风险评估概念 信息安全风险评估是指对信息系统在运行过程中可能遭受的安全威胁及其 可能造成的损失进行识别、分析、评估和制定应对措施的过程。它旨在保证组织 的信息资产得到有效保护，降低安全事件发生的可能性，减轻安全事件造成的影 响，保障组织业务的正常运行 2.2 风险评估方法 信息安全风险评估方法主要包括定性评估和定量评估两大类。 2.2.1 定性评估方法 定性评估方法主要是通过专家评审、问卷调查、现场查看等方式，对信息系 统的安全风险进行主观判断。以下是一些常见的定性评估方法： （1）专家评审：邀请信息安全领域的专家对信息系统的安全风险进行评估。 （2）问卷调查：设计问卷调查表，收集信息系统使用人员、管理人员等对 安全风险的认知和评价。 （3）现场查看：对信息系统的物理环境、设备设施、安全管理制度等进行 实地查看，评估安全风险。 2.2.2 定量评估方法 定量评估方法通过数学模型、统计分析等手段，对信息系统的安全风险进行 量化分析。以下是一些常见的定量评估方法： （1）漏洞扫描：利用漏洞扫描工具对信息系统进行扫描，识别存在的安全 漏洞，并根据漏洞严重程度进行量化评分。 （2）安全事件概率计算：通过历史数据、统计数据等，计算不同类型安全 事件发生的概率。 （3）损失评估：对安全事件可能造成的损失进行量化评估，如经济损失、 信誉损失等。 2.3 风险评估流程 信息安全风险评估流程主要包括以下步骤 （1）明确评估目标：根据组织的信息安全需求，确定评估的目标、范围和 重点。 （2）组建评估团队：根据评估目标，组建具有相关专业知识和经验的评估 团队。 （3）收集信息：收集与信息系统相关的各类信息，如系统架构、设备配置、 安全策略等。 （4）识别资产：识别组织的信息资产，包括硬件、软件、数据、人员等。 （5）识别威胁和脆弱性：分析可能对信息资产造成威胁的因素，并识别系 统存在的脆弱性。 （6）分析安全措施：评估现有安全措施的有效性，分析其能否降低或消除 安全风险。 （7）风险分析：结合威胁、脆弱性和安全措施，分析各种安全风险的可能 性、影响程度和损失。 （8）风险评价：对识别出的安全风险进行排序，确定优先级。 （9）制定应对措施：根据风险评价结果，制定相应的风险应对措施。 （10）风险评估报告：编写风险评估报告，详细记录评估过程和结果。 （11）跟踪与改进：对评估过程中发觉的问题进行跟踪，督促相关部门进行 改进，保证信息安全风险得到有效控制。 第3 章 组织结构与职责 3. 1 组织结构 为保证信息安全风险评估与应对措施的有效实施，本章明确各组织结构及其 职能。组织结构分为以下三层; 3.1.1 管理层 管理层负责制定信息安全战略、政策和目标，对整个信息安全风险评估与应 对措施工作负总责。管理层包括： 公司高层领导：负责审批信息安全政策和目标，提供必要资源，监督整个 工作的实施。 信息安全管理部门：负责制定、实施和监督信息安全管理制度，协调各部 门信息安全工作。 3.1.2执行层 执行层负责具体实施信息安全风险评估与应对措施，包括以下部门： 信息技术部门：负责技术层面的风险评估、安全防护措施的实施及系统运 维。 业务部门：负责业务层面的风险评估、安全防护措施的落实及业务连续性 管理。 3.1.3支持层 支持层为信息安全风险评估与应对措施提供支持，包括： 人力资源部门：负责组织培训、招聘和安全意识教育。 财务部门：负责提供资金支持，保证信息安全工作的顺利进行。 3.2职责分配 为保证信息安全风险评估与应对措施的有效性，以下为各部门职责分配： 3.2.1 管理层