ICS 77-010 YB H 04 中华人民共和国黑色冶金行业标准 YB/T46502018 冶金矿山安全生产考评指南 Evaluation guide for safety operation of metallurgical mines 2019-07-01实施 2018-12-21发布 中华人民共和国工业和信息化部 发布 YB/T4650—2018 前言 本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本标准由中国钢铁工业协会提出。 本标准由全国铁矿石与直接还原铁标准化技术委员会（SAC/TC317)归口。 本标准起草单位：鞍钢集团矿业有限公司、冶金工业信息标准研究院、东北大学、四川省冶金设计研 究院、杭州希睿迪科技有限公司。 本标准主要起草人：柳小波、高景俊、仇金辉、邱景平、施春丽、王姜维、孙健、高军驰、孙晓刚、王海龙、 孙效玉、范凯、段峻峰、赵晶晶、王晓杰、荆洪迪、王连成、张育维、王怀远、李聪、袁鹏喆。 YB/T4650—2018 冶金矿山安全生产考评指南 1范围 本标准规定了冶金矿山安全生产考评系统的要求。 本标准适用于冶金矿山的安全生产建设与管理。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T11651个体防护装备配备规范 GB14161矿山安全标志 AQ/T9009—2015生产安全事故应急演练评估规范 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3. 1 安全标准化考评 safety standardizationevaluation 对冶金矿山生产工作的安全标准化进行考核，并进行安全标准化等级评定 3.2 采空区处理 goaftreatment 矿体中因开采而形成采空区，为了防止地表陷落，消除生产隐患，确保作业人员安全，需及时有计划 地处理采空区的各种措施，称作采空区处理。 4安全生产方针和目标 4.1方针 4.1.1方针的制定 a) 矿山应于每年底组织有关部门根据法律法规要求、矿山的风险特点与核心业务制定、修订安全 生产方针，提交企业负责人审批； 安全生产方针应充分考虑目前的安全绩效及近3年内安全总体目标； b) c) 安全生产方针应清楚表达管理层对安全生产工作的承诺，易于理解，与矿山的核心业务相适应， 充分体现矿山安全生产工作主要目标； d) 安全生产方针应为目标的制定提供总体框架和逻辑指导； e) 安全生产方针制定后应经有关部门及相关方和员工代表充分讨论、研究方可确定； f 安全生产方针确定后由企业主要负责人签发 4.1.2方针的制定过程中广泛征求员工的意见，并与相关方进行沟通，以文件的形式下发，张贴在矿山 设立的公告栏中。 4.1.3每年对方针进行定期评审，根据内外部条件的变化，对方针进行修改，以确保其时效性。 4.2目标 4.2.1为了将矿山制定的各项安全生产制度切实落实到位，为了更加有效的控制各类伤亡事故的发生， 1 YB/T4650—2018 矿山根据自身实际情况制定安全生产目标。 4.2.2矿山每年年初制定目标的实施计划，并对目标的完成情况进行监测，每半年对目标的完成情况进 行考核总结，年终进行考核奖惩。每年根据矿山内外部条件的变化进行修订。 5安全生产要求 5.1需求识别与获取 5.1.2矿山每年调查员工的法律法规意识。 5.2运用 5.2.1矿山的安全生产管理机构以及安全生产管理人员及时收集法律法规及各项政策，并根据法律法 规的变化，调整矿山的各项制度和各类文件。 5.2.2组织员工参加安全教育培训，讲解有关国家安全生产的法律法规。培训结束后，矿山对员工的培 训内容应进行考核，及时了解各级人员的安全生产法律法规意识，并作出提升计划。 5.2.3至少每年组织一次提高职工法律法规意识的活动。 5.3评审与更新 5.3.1通过各种渠道了解法律法规的变化，法律法规对矿山有影响时，组织有关人员进行研究、评审，根 据矿山具体情况和法律法规的变化调整矿山的管理制度、文件及工作。 5.3.2矿山应及时更新法律法规，保证所使用的法律法规是当前最新的版本。 6安全生产组织保障 6.1安全生产责任制 6.1.1矿山建立健全各级领导安全生产责任制、职能机构安全生产责任制和岗位人员安全生产责任制。 6.1.2安全生产管理机构在责任制下达后，组织专项学习，使所有人员对自已岗位的责任制充分理解， 并能遵照执行。所有人员的责任制要公布。各部门、岗位和人员要保证责任制贯彻落实。 6.1.3矿山每年年初对责任制进行评审和修订。 6.2安全机构设置与人员任命 6.2.1矿山按照安全生产法律法规的要求设置安全生产管理机构或配备足够数量专职安全生产管理人 员。 6.2.2为加强矿山的安全生产管理工作，应任命以下安全管理职位及人员：安全负责人；消防负责人；急 救员；事故调查员；各个采区安全负责人；员工代表。 6.3员工参与 6.3.1矿山应建立员工权益保障制度，确保员工关心的问题得到积极响应，特别是保证员工在安全异常 的情况下拒绝工作而不会受到惩罚。 6.3.2矿山确保员工或员工代表参与安全活动，并在矿山办公楼设有意见箱，及时收集、反馈员工关注 的安全事项。 6.4文件与资料控制 6.4.1文件控制要求 a）应建立文件控制的管理制度； b) 应定期对安全生产规章制度进行评审与更新； c) 安全生产规章制度应下达到每个部门，并公布张贴。 6.4.2安全规章制度 a）安全生产规章制度应遵照安全生产法律法规与其他要求； 2 YB/T4650—2018 b）安全生产规章制度至少应包括安全例会制度、安全检查与隐患排查制度、职业病危害防治制度 安全教育培训制度、事故和事件管理制度、重大危险源监控制度、设备设施安全管理制度、危险 物品管理制度、许可作业审批制度、特殊工种管理制度、应急管理制度、安全生产档案管理制度 和安全生产奖惩制度等。 6.4.3 安全记录 a）矿山应依据安全生产法律法规与其他要求和自身安全标准化系统要求，建立安全生产过程的记 录，并确保对记录的有效控制； b) 安全记录应符合下列规定： 内容真实、准确、清晰； -填写及时、签署完整； 编号清晰、标识明确； 一易于识别与检索； 完整反映相应过程； 明确保存期限。 6.5外部联系与内部沟通 6.5.1 外部联系 a) 应建立外部联系渠道，明确职责，确保与外界就相关安全生产事项进行及时有效联系； 应采用文件化的形式，及时向外界披露重大安全生产事项 b) 6.5.2 内部沟通 a) 应建立文件化的内部沟通制度； 应召开安全生产事项讨论会，收集员工关心的问题，并及时处理； b) 应制定合理化建议制度，有效听取员工和相关方的意见及建议。 6.6系统管理评审 6.6.1 管理层应定期对本矿山安全标准化系统的实施状况评审，并对不足之处进行改进。 6.6.2 管理评审应建立在真实反映矿山安全管理状态的有效信息之上 6.6.3管理评审过程应文件化，评审结果应与责任人、员工及相关方沟通，并确保依据评审结果制定的 行动计划得到有效实施。 6.6.4矿山应保存管理评审的记录。 6.7供应商与承包商管理 6.7.1 供应商的选择与管理 a) 矿山应建立供应商的管理制度，确保供应商的能力满足企业要求； 矿山应对供应商的供应过程实施有效控制； c) 供应商在企业现场活动时，应遵守企业的安全要求。 6.7.2 承包商的选择与管理 a) 应建立承包商的管理制度，将承包商的安全生产管理纳人矿山管理体系； b) 应确定符合要求的承包商，并保存批准过程的相关记录； 应识别承包商工作给矿山带来的风险，并在允许承包商的员工使用矿山的设备、设施前应对其 进行培训； d）应对承包商的服务过程实施检查，以识别及控制承包商造成的风险。 6.8安全认可与奖励 6.8.1矿山应建立员工安全表现的认可与奖励制度， 6.8.2矿山应确保所有层面的员工均能参与个人的认可过程。 3 YB/T4650-2018 6.8.3矿山应通过公告牌或电子信息媒介，展示安全表现信息。 7危险源辨识与风险评价 7.1一般要求 7.1.1矿山应成立危险源辨识与风险评价部门，制定危险源辨识与风险评价制度，并及时进行风险评价 更新，辨识各类危险源带来的危险后果。 7.1.2矿山应建立重大危险源管理制度，全面辨识重大危险源，对确认的重大危险源制定安全管理技术 措施和应急预案。 7.2方法与流程 7.2.1根据矿山的生产特点与管理形式，危险源辨识主要采用以下方法：专家分析法；现场观察法；查阅 记录法；工作任务分析法；安全检查表法；询问与交流法；作业条件危险性评价法等。 7.2.2矿山要特别重视重大危险源辨识和管理，应对重大危险源进行登记建档，设置重大危险源监控系 统，进行日常监控，并按照有关规定向所在地安全生产监管部门备案。 7.2.3风险评价计划 a）根据生产特点，应制定风险评价计划； b）风险评价计划必须配备相应的资源。 7.3风险评价 7.3.1初始风险评价 a）凡新开作业面、新工程项目必须进行初始风险评价； b) c) 初始风险评价结果文件化，各单位应依据初始风险评价结果进行风险分级管理。 7.3.2持续风险评价 a） 矿山应持续地进行风险评价，及时处理重大风险； b）持续风险评价常用方法包括：使用前检查；计划任务观察；设备检查；工前危险预知；交接班检 查；定期安全检查定期检修；安全标准化系统评价。 7.3.3风险评审 a）根据所完成的初始风险评价工作的结果，对汇总的风险评价结果进行核实，核实所确定的风险 等级是否准确，核实所提出的风