ICS 71. 100. 30 WJ/T G 89 备案号： 中华人民共和国兵器行业标准 WJ/T 9101-2022 民用爆炸物品生产、销售企业 安全风险分级管控体系建设指南 Manufacturing and Marketing Enterprise of Civil Explosives Materials Production Risk Classification Management and Control System Construction Guide 2022—09—30 发布 2023—04—01实施 中华人民共和国工业和信息化部 发布 WJ/T 9101—2022 目次 前言 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4基本原则， 5 体系建设的程序 2 5. 1 组织机构和职责 2 5. 2 体系建设的程序, 2 6危险源辨识. 3 6.1 辨识范围.. 6. 2 辨识方法.. 6. 3 风险点划分 6. 4 危险有害因素辨识 7风险评估与分级.. 7.1 总则.. 7.2固有风险的评估与分级 7.3现实风险的评估与分级 8风险分级管控 8. 1 风险等级警示标识 8.2风险控制措施， 8.3风险控制措施的评审. 8.4风险分级管控要求 8 8.5风险分级管控清单 9效果验证和持续改进 附录 A（资料性）作业条件危险性评价法（LEC 法) WJ/T 9101—2022 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由工业和信息化部安全生产司提出。 本文件由中国兵器工业标准化研究所归口。 本文件起草单位：中国兵器工业标准化研究所、北京安联国科科技咨询有限公司、河南省永联民爆 器材股份有限公司、新疆天河化工有限公司、安徽江南化工股份有限公司、湖北东神楚天化工有限公司、 新疆雪峰科技（集团）股份有限公司、四川通达化工有限责任公司、重庆顺安爆破器材有限公司、内蒙 古鄂托克旗盛安九二九化工有限责任公司、江西国泰集团股份有限公司，浙江新联民爆器材有限公司、 保利久联控股集团有限责任公司、广东宏大民爆集团有限公司、福建海峡科化股份有限公司。 本文件主要起草人：王春乐，韩尧，刘嵩，纪岩，高潮，邬本志，卢光明，张新河，杨育蓉，唐凤 益，吴明胜，闫志贺，谢红卫，伍文杰，王文斌，孟丽娟，张光寿，卢梅荣。 III WJ/T 9101—2022 民用爆炸物品生产、销售企业 安全风险分级管控体系建设指南 1 范围 本文件规定了民用爆炸物品生产、销售企业安全风险分级管控体系建设的基本原则、体系建设程序、 危险源辨识、风险评估与分级、风险分级管控、效果验证和持续改进等 本文件适用于民用爆炸物品生产、销售企业安全风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3. 1 风险risk 发生危险事件或危险有害暴露的可能性,与随之引发的人身伤害或健康、财产损害的严重性的组合。 风险（R）=可能性（L）×严重程度（S） 3. 2 固有风险inherentrisk 民爆设备、设施、场所等本身固有的能量（电能、势能、机械能、热能等），以及各类爆炸物品和 危险化学品燃烧、爆炸、泄漏等产生的能量或有害物质所造成的风险。 3. 3 现实风险real risk 人员的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素及安全管理缺陷等产生的风险。 3. 4 可接受风险acceptablerisk 根据法律义务和职业健康安全方针，已被降至可容许程度或社会公众普遍接受的风险。 3. 5 危险源hazard 危险有害因素 dangerous and harmful factors 可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。 WJ/T 9101-2022 3. 6 风险点 risk site 民用爆炸物品生产、储运过程中，风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所 和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 3.7 民用爆炸物品重大危险源major hazard installations for civil explosives materials 长期地或临时地生产、储存民用爆炸物品，且数量等于或超过临界量的单元。 3. 8 风险分级risk classification 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 3. 9 风险分级管控risk classification management and control 根据不同的风险级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控 层级的风险管控方式。 4 基本原则 企业应通过对生产、销售活动的危险源辨识、评估和分级，形成风险分级管控清单，从组织、制度、 技术、应急等方面对安全风险实施企业、部门、车间、班组分级管控。企业在安全风险分级管控体系建 设中应把握以下基本原则： a）科学性原则，即：采用科学方法辨识和评估危险源，应用信息化、智能化管控手段实现危险源 的风险可控； b） 兼容性原则，即：与企业现有安全管理制度、隐患排查治理、职业安全健康管理、安全生产标 准化管理等体系相互兼容、协调和补充，形成统一的安全管理、风险分级管控体系； c）持续性原则，即：应根据行业、企业安全生产运行、工艺技术进步情况适时评审、更新和完善 管控措施和体系，确保体系的科学性、有效性和适用性。 5 体系建设的程序 5.1组织机构和职责 企业应成立安全风险分级管控体系建设领导机构，负责本企业体系建设领导和统筹协调；指定相关 部门作为体系建设工作办公室，具体实施推进体系建设工作。 5. 2体系建设的程序 安全风险分级管控体系建设程序包括：编制安全风险分级管控体系建设实施细则或实施方案，完善 相应的安全管理制度，对员工进行培训宣贯，开展危险源辨识、风险评估、风险分级、制定控制措施、 形成分级管控清单，落实分级管控责任、风险告知、实施效果验证、持续改进等。示例见图 1。 2 WJ/T 9101—2022 组成体系建设领导小组 准 备 阶段 制定实施细则或方案、完善制度 员工宣贯培训 风险分级管控体系建设程序 划分风险点 实施效果验证持续改进 危险源辨识 风 险 分级 风险评估 风险分级 制定风险控制措施 风险分级管控清单 险 管 空 落实风险管控责任 风险告知 图1风险分级管控体系建设程序示例图 6危险源辨识 6.1辨识范围 以民用爆炸物品独立生产、销售场点为一个危险源管理单元，辨识其民用爆炸物品生产和销售活动 中各环节、全过程的危险有害因素。包括： a）民爆生产区、试验场、销毁场、总仓库区、库区值班室和安全管理现状等。 b）企业的消防给水、废水处理、电气、自动控制和电信、供暖、通风和空气调节等辅助公用设施。 6.2辨识方法 常用的辨识方法主要有以下几种： a） 询问、交谈; b）现场查看； c）查阅记录; （P 工作危害分析（JHA）； WJ/T 9101—2022 e） 安全检查表法（SCL）； f）危险与可操作性研究（HAZOP）； g）事件树分析（ETA）； h）故障（事故）树分析（FTA）等。 6.3风险点划分 6.3.1风险点划分原则 将一个独立的生产、销售场点作为一个危险源管理单元，划分成若干个风险点进行风险辨识、评估 和管控，风险点划分应遵循“大小适中、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。一般按危险、有害 因素失控时可能波及的范围来划分风险点。如： a）1.1级具有整体爆炸危险的工房为一个风险点。 b）1.2 级、1.3 级、1.4 级无整体爆炸危险性或无重大危险性的工房内，有实体墙隔离、同类生产 工艺、同类产品的一个或若干个工作间为一个风险点；也可以一个独立生产工房为一个风险点。 c）一个独立的库房、仓库、库区值班室为一个风险点。 d） 独立设置的水油相制备工房、基质制备工房、现场混装炸药车、上料塔、贮罐区、开箱台、中 转站台、试验场、销毁场等为一个风险点。 e）一套或一个独立的消防给水、废水处理、电气、自动控制和电信、供暖、通风和空气调节等辅 助公用设施为一个风险点。 f） 运输、施工、维修、起重、动火动焊等有危险的作业活动场所为一个风险点。 g） 安全管理现状作为一个风险点。 6. 3.2风险点排查清单 根据风险点划分的原则，对生产、销售各环节、全过程进行风险点排查，列出清单。风险点排查清 单示例见图2。 风险点排查清单 序号 风险点 事故类型 危险有害因素 分类 XXX 工序 XxX 工房 Xxx 工序 ..... 图 2 风险点排查清单示例 6. 4 危险有害因素辨识 4