ICS 73.020 D 09 DB41 河 南 省 地 方 标 准 DB 41/T 1698—2018 金属非金属矿山双重预防机制安全标准化 实施指南 （报批稿） 2018 - 09 - 29 发布 河南省质量技术监督局 2018 - 12 - 29 实施 发 布 DB41/T 1698—2018 目 前 次 言 ............................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 总则 .............................................................................. 2 5 基本要求 .......................................................................... 2 6 制度与文档管理 .................................................................... 3 7 教育培训 .......................................................................... 4 8 现场管理 .......................................................................... 4 9 风险分级管控及隐患排查治理 ........................................................ 5 10 应急管理与事故管理 ............................................................... 6 11 持续改进 ......................................................................... 6 I DB41/T 1698—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规定起草。 本标准由河南省安全生产监督管理局提出。 本标准由河南省安全标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：河南安钢集团舞阳矿业有限责任公司、河南天泰工程技术有限公司、河南省岩石 矿物测试中心。 本标准主要起草人：李德亭、孙金水、陈红旗、李公堂、胡宾、许友善、李玮、范春雷、邱合祥、 杨献民、王奎州、苗江敏、王静、张长普、余文挺、李朋。 II DB41/T 1698—2018 金属非金属矿山双重预防机制安全标准化实施指南 1 范围 本标准规定了金属非金属矿山安全标准化的术语和定义、总则，以及基本要求、制度化管理、教育 培训、现场管理、安全风险分级管控与隐患排查治理、应急管理与事故管理、持续改进7个核心体系要 素的要求。 本标准适用于金属非金属矿山企业以风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制为主要内容的安 全标准化建设与监督管理。 本标准不适用于从事石油天然气开采企业。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 AQ 2050.1 金属非金属矿山安全标准化规范导则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 金属非金属矿山 开采金属矿物、放射性矿物以及化工原料、建筑材料、冶金辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物 (煤炭除外)的矿山。 3.2 企业安全标准化 企业通过落实企业安全生产主体责任，通过全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面 管控生产经营活动各环节的安全生产工作，实现安全管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质 安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。 3.3 双重预防机制 通过安全风险分级管控和隐患排查治理，构建管风险、治隐患双重预防机制。以安全风险分级管控 为基础，从源头上避免和消除隐患，降低事故发生的可能性；通过隐患排查，针对反复多次出现的同类 型隐患，分析其规律特点，查找风险辨识的遗漏与缺失，查找风险管控措施的薄弱环节，进而完善安全 风险管控。 3.4 危险源 1 DB41/T 1698—2018 一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害，在一定的触发因素作用下可转化为 事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。 3.5 安全风险评估 运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、 可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。 3.6 工作场所 从业人员进行职业活动，并由企业直接或间接控制的所有工作点。 3.7 作业环境 从业人员进行生产经营活动的场所以及相关联的场所，对从业人员的安全、健康和工作能力，以及 对设备（设施）的安全运行产生影响的所有自然和人为因素。 3.8 安全绩效 企业根据安全生产方针和目标，在控制和消除职业安全健康风险方面取得的可测量结果。 4 总则 4.1 企业开展安全标准化建设应充分考虑自身安全生产的现状与特点，确保全员参与，体现风险管控 事故预防与生产管理有机结合，具有可操作性和持续改进性等特性。 4.2 企业应将不同类型(如露天开采、地下开采、尾矿库、选矿厂)和不同系统(有多个独立生产系统时) 的安全标准化，统一建成一个体系，以便于安全标准化系统的运行控制。 4.3 企业应采用“策划、实施、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，按照本标准的规定，结合企 业自身特点，自主建立并保持安全标准化管理体系；通过自我检查、自我纠正和自我完善，构建安全生 产长效机制，持续提升安全生产绩效。 4.4 安全标准化等级评定采用企业自评和评审单位评审相结合的方式。安全标准化等级根据评审得分 确定，各考核项设置须符合企业实际并具有可操作性，标准化得分采用百分制，不涉及项不得分不扣分。 4.5 生产矿山承包商应纳入企业安全标准化体系统一管理。 5 基本要求 5.1 安全生产目标 目标的确定应基于安全生产方针、现状评估的结果和其他内外部要求，适合企业安全生产的特点和 不同职能、层次的具体情况。目标应体现企业的风险特点，具体，可测量，并确保能够实现。明确目标 的制定、分解、实施、检查、考核等环节要求，按照所属基层单位和部门在生产经营活动中所承担的职 能，将目标分解为指标，确保落实。 企业应定期对安全生产目标、指标实施情况进行评估和考核，并及时调整。 5.2 机构及人员 企业应设置安全管理机构或配备专职安全管理人员，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。 配备的安全管理人员应满足安全生产需求、考核合格并取得证书。 2 DB41/T 1698—2018 5.3 安全生产职责 5.3.1 建立健全本单位的安全生产职责。 5.3.2 主要负责人职责应包括以下内容：建立、健全安全生产责任清单，组织制定安全生产规章制度 和操作规程，保证安全生产投入的有效实施，督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患， 组织制定生产安全事故应急预案并定期组织演练，及时、如实报告生产安全事故，组织制定安全生产方 针与目标，主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题，定期听取员工对安 全生产工作的意见和建议，每年至少组织开展 1 次标准化系统的管理评审，公开展示对履行安全生产职 责的承诺。 5.4 全员参与 企业应制定员工岗位安全生产责任清单。明确员工安全生产权利与义务。班组应定期或不定期开展 学习培训、危险预知、事故回顾、安全文化、定置管理、现场应急处置方案演练等活动。 企业应制定安全生产奖励制度，及时认可员工的安全表现，不断强化员工的安全意识和行为。 5.5 安全生产投入 企业应建立安全生产投入保障制度，按照有关规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账。 企业应按照有关规定为从业人员缴纳相关保险费用。企业宜投保安全生产责任保险。 5.6 安全生产信息化建设 企业应建立本单位安全生产信息化管理平台。按照风险辨识结果，对关键岗位制作风险告知卡，在 岗位醒目处张贴、悬挂。 5.7 自评 企业应定期评审安全标准化系统，确保其运行控制有效，资源保障充分。 6 制度与文档管理 6.1 规章制度 企业应建立健全安全生产管理制度，并征求工会及从业人员意见和建议，规范安全生产管理工作。 企业安全生产管理制度包括但不限于下列内容：文件、记录和档案管理、安全风险管控、隐患排査治理、 教育培训、设备设施管理、施工和检维修安全管理、安全生产奖惩管理、相关方安全管理、个体防护用 品管理、应急管理、事故管理、绩效评定管理等制度。 6.2 操作规程 结合本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位作业安全风险要求，编制岗位安全生产操作规程，发 放到相关岗位员工，并严格执行。 6.3 文档管理 企业安全制度、规程等文件应以清单或检查表格式发布实施，同时应建立文件、记录和档案管理制 度，明确安全生产和职业卫生规章制度、操作规程的编制、评审、发布、使用、修订、作废以及文件和 记录管理的职责、程序和要求。建立健全主要安全生产和职业卫生过程与结果的记录，并建立和保存有 关记录的电子档案，支持査询和检索，便于自身管理使用和行业主管部门调取检査。 3 DB41/T 1698—2018 7 教育培训 7.1 企业应按照有关规定进行培训。提高有关人员的安全意识和安全知识。 7.2 企业应记录全体从业人员的安全教育和培训情况，建立安全教育培训档案，并对培训效果进行评 估和改进。 8 现场管理 8.1 设备设施管理 8.1.1 建设项目的安全设施和职业病防护设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投人 生产和使用。 8.1.2 企业应按照有关规定进行建设项目安全生产、职业病危害评价，严格履行建设项目安全设施和 职业病防护设施设计审査、施工、试运行、竣工验收等管理程序。执行设备设施