ICS 83.020 G31 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3182—2018 合成树脂行业企业安全生产风险分级管控 体系实施指南 2018 - 04 - 28 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 05 - 28 实施 发 布 DB37/T 3182—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：济南圣泉集团股份有限公司。 本标准主要起草人：陈德行、徐传伟、魏鑫、左海波、卢德刚、马继飞、李强、李德波、孙庆杰、 刘志强。 I DB37/T 3182—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和合成树脂行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安 全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省合成树脂行业企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省内合成树脂行业企业开展风险分级管控工作，达到有效控制风险、杜 绝或减少各类事故隐患、预防生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 3182—2018 合成树脂行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了合成树脂生产企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、 文件管理、分级管控和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内合成树脂行业企业安全生产风险分级管控体系建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系建设细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 建立组织机构 4.1.1 成立风险分级管控组织机构： ——企业应成立以主要负责人为组长、分管安全负责人为副组长、各分管负责人为成员的风险分级 管控领导小组。 ——各部门（车间）应成立以各部门（车间）负责人为组长的风险分级管控工作小组，小组成员应 有熟悉安全管理、设备管理、电气仪表管理、工艺技术管理的人员。 ——企业应充分发动一线员工参与，对规模较大、风险较高的活动或场所评价活动可以班组为单位 进行。 ——企业建立体系过程中，应结合现行管理现状，确定组织架构图，制定职能分配表，以全面落实 本部门（车间）需要遵守的体系要求。 4.1.2 企业主要负责人职责： ——企业主要负责人应为建立体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命分管负责 人； ——确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源，如人力资源和专门技 能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源； ——确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理； 1 DB37/T 3182—2018 ——确保体系变更时，维持体系完整性； ——成立体系领导小组和各专业工作组，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核； ——确保全员参与风险分级管控体系。 4.1.3 分管负责人职责： 负责组织分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定。 4.1.4 安全管理部门职责： ——负责起草体系建设工作方案和体系文件，指导、协调和调度各工作小组开展情况； ——负责组织风险分级管控信息的汇总、审核、监督、考核。 4.1.5 其他职能部门职责： 企业设备、工艺、电气、仪表、工程建设等专业部门，负责职责范围内的风险点排查、危险源辨识、 风险评价和控制措施的确定，指导、协调和监督各基层单位体系建设及职责范围内的风险管控工作。 4.1.6 基层单位职责： ——负责本单位的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施的落实，并及时更新； ——负责将体系建设工作纳入本单位的日常管理，与本单位的安全生产责任制有机结合，确保工作 落实到位。 4.2 实施全员培训 企业应组织全员培训，包括但不限于以下人员： ——主要负责人； ——部门负责人、各级管理人员、安全生产管理人员； ——各专业技术管理人员； ——岗位操作人员； ——特种作业人员、特种设备从业人员。 4.2.1 制定培训计划和内容 企业应定期征求岗位风险培训需求，制定培训计划（培训计划中应包括培训方式、培训对象、日程 安排、考核方式、培训教材和预期达到的效果等），组织全员培训。培训内容主要包括：涉及的法律法 规、标准、相关文件要求和公司风险分级管控体系文件。 4.2.2 培训实施 4.2.2.1 各部门（车间）按计划组织培训，培训管理部门定期对培训的实施和效果进行检查。 4.2.2.2 按国家及行业的要求建立培训记录和档案。培训档案应包括：培训计划、培训课件/教材、 影像资料、培训签到表、考核记录等。 4.2.2.3 培训应贯穿于风险分级管控的各个阶段。 4.2.3 培训目标 培训目标主要包括： ——企业高层管理者应掌握公司级管控风险点信息（包括风险点的范围、等级、存在的危险源及其 控制措施），熟悉所负责风险点的重点管控措施，了解公司级管控风险点的管控要求； ——职能部门管理人员应掌握公司级管控风险点信息（包括风险点的范围、等级、存在的危险源及 其控制措施），熟悉本专业需要具体执行和监督执行的管控措施，了解与专业工作紧密相关的 风险点控制措施； ——车间管理人员应掌握本车间的车间级及以上管控风险点信息（包括风险点的范围、等级、存在 2 DB37/T 3182—2018 的危险源及其控制措施），了解班组级管控的风险点信息； ——班组长应掌握本班组的风险点信息，了解车间风险点管控信息； ——岗位员工应掌握本岗位的风险点信息，了解本班组的风险点信息。 4.3 编写体系文件 4.3.1 资料收集 应收集必要的本企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括： ——与企业相关的安全、职业健康法律、法规、标准、规程、规范等； ——企业平面图及周边环境； ——组织架构图； ——在用设备清单（特种设备可单列或备注）； ——岗位操作规程、设备操作规程、工艺操作规程； ——相关方资料； ——原材、辅材、过程、最终物料清单； ——以往识别的危险源清单、重要危险源清单，对应的措施（可在危险源清单中体现）； ——危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南； ——应急预案文本； ——安全管理制度； ——各岗位职责或安全生产责任制； ——特种作业人员/特种设备从业人员等须持证上岗人员台账； ——行业隐患排查表、专业检查表； ——安全设施设计专篇、职业病防护设施设计专篇； ——安全评价报告； ——职业危害评价与监测资料等。 4.3.2 编制风险分级管控体系文件 4.3.2.1 企业应根据自身生产经营性质、生产规模及搜集到的相关信息，建立安全生产风险管控体系 文件。 4.3.2.2 企业安全生产风险分级管控工作小组负责编写安全生产风险分级管控体系文件。在制定文件 前，应对体系所需文件和信息进行评审。 4.3.2.3 编制体系文件过程中应考虑以下因素： ——应考虑如何与现有管理文件的融合； ——应充分考虑现有的管理水平、员工的素质、生产过程的特性； ——文件形式应便于实际操作和实施。 4.3.2.4 安全风险分级管控体系文件应明确： ——相关部门开展风险分级管控体系的作用、职责、权限和工作步骤； ——风险区域、风险点划分原则； ——风险评价工作开展的范围和方法； ——风险分级准则和风险控制措施制定原则； ——对风险评价结果及控制措施的定期评审。 4.3.2.5 体系文件应明确将变更的风险管控纳入管理，变更主要包括： ——工艺变更：新、改、扩建项目、工艺控制参数调整、工艺配方调整、新材料、新技术等； 3 DB37/T 3182—2018 ——设备变更：设备改造、新安设备、设备控制要求调整、设备更新； ——管理变更：组织架构变更、管理程序变更、部门职能变更等； ——人员变更：主要负责人变更、安全管理人员变更、技术人员变更、管理人员变更、特种作业人 员变更、关键岗位人员变更等。 4.3.2.6 对相关方（供应商、承包商、劳务派遣人员、实习学生、来访者等）的活动应纳入体系文件 覆盖范围内。 4.3.2.7 风险管控体系文件应具备记录清晰完整，注明日期（包括修订日期），易于识别，保管有序。 风险管控体系应将有关文件和要求对企业内所有相关或受其影响人员进行传达，并使员工、相关方易 于获得文件的最新版本。 5 风险识别评价 5.1 风险点的确定 5.1.1 风险点的划分原则 企业应根据本企业实际，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、区域。 5.1.1.1 风险区域（单元）划分 对化工装置风险区域（单元）的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清 晰的原则。企业应组织对风险区域（单元）进行划分，形成包括风险区域（单元）名称、可能导致事故 类型、区域位置、所属单位等内容的基本信息，并建立《风险区域（单元）划分登记表》（见附录B.0）。 示例1：酚醛树脂固体装置：DCS 控制单元、现场合成单元、造粒单元、包装单元、罐区等； 示例2：酚醛树脂液体装置：DCS 控制单元、现场合成单元、真空泵房单元、包装单元、罐区等； 示例3：酚醛树脂磨粉装置：备料单元、粉碎单元、清料单元、包装单元等。 5.1.1.2 作业活动类风险点划分 对作业活动类风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系 统或大型机组开停车、检维修、动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严 重后果的作业活动应进行重点考虑。 示例1：酚醛树脂固体装置：树脂合成 DCS 控制、原材料吊装、上层釜合成树脂操作、下层釜合成树脂操作、反应 釜工艺处理、树脂放料造粒、吨包树脂包装、袋装树脂包装等； 示例2：酚醛树脂液体装置：树脂合成 DCS 控制、原材料吊装、树脂合成现场操作、树脂入成品储罐、反应釜工艺 处理、反应釜清理、废水输送、成品包装、危险化学品槽罐车卸车等； 示例3：酚醛树脂磨粉装置：基体备料、基体吊装、树脂粉碎、中控取样、脉冲清理、粉状树脂包装、成品拉跺等。 5.1.1.3 设备设施类风险点划分 对设备设施类风险点的划