ICS 77.020 H00 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3155—2018 铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体 系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Copper Smelting Industry 2018 - 02 - 24 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 03 - 24 实施 发 布 DB37/T 3155—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：阳谷祥光铜业有限公司。 本标准主要起草人：张化刚、祁茂刚、卢小平、刘健、王得中、高庆文、郑广厚、楚秀建、李振林、 赵来芝、刘富勇、孟庆红。 I DB37/T 3155—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和铜冶炼行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康 安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省铜冶炼行业企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省铜冶炼行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少 各类事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 3155—2018 铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序 和内容、文件管理、分级管控效果、持续改进、信息化管理等内容。 本标准适用于指导山东省内铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 29520 铜冶炼安全生产规范 GB/T 30080 铜及铜合金熔铸安全生产规范 GB/T 6067 起重机械安全规程 TSG/T Q0002 起重机械安全技术监察规程-桥式起重机 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/2974-2017 界定的及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 铜冶炼 铜精矿经熔炼-吹炼-火法精炼-电解精炼后获得阴极铜的冶炼过程。 3.2 熔炼 将含铜精矿，配入适当数量的熔剂、返尘、燃料，送入空气或富氧空气，将物料熔化。氧气与精矿 内元素发生一系列复杂的物理和化学反应，产生含二氧化硫（SO2）烟气、铜琉（冰铜）及炉渣的过程。 3.3 吹炼 通过向铜锍（冰铜）中鼓入空气或富氧空气，将其中的铁、硫及其他有害杂质氧化除去以获得粗铜， 并将贵金属富集到粗铜中的冶金过程。 3.4 火法精炼 以粗铜为原料,在高温下向铜熔体中鼓入空气或富氧空气，使铜熔体中的杂质与空气中的氧发生氧 化反应，以金属氧化物的形态进入渣中脱出，然后用还原剂将溶解在铜中的氧除去，最后浇铸成合格阳 极板的冶金过程。 3.5 1 DB37/T 3155—2018 电解精炼 将阳极板作为阳极，用始极片或不锈钢阴极作为阴极，相间地装入电解槽中，用硫酸铜溶液做电解 液，在直流电的作用下，阳极上的铜和电位较负的金属溶解进入溶液，其他金属进入阳极泥，铜从阴极 上析出的过程。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 机构框架 在建立风险分级管控体系时，企业应建立以企业主要负责人为组长、安全分管领导（或安全总监） 为副组长的领导机构，领导小组组成人员包括：安全、生产、工艺、设备、消防等各职能部门负责人和 各厂（部）负责人，确定体系办公室，各厂部成立相关工作组、专业组，明确领导机构中各成员的职责， 将建设任务从领导小组至各工作组、专业组进行分解且层层落实责任。 4.1.2 小组设置 企业可结合自身特点，在风险分级管控体系建设组织机构中，设熔炼、精炼、设备动力部、能中、 物流等5个工作组，组长由其主要负责人担任。工作组又细分为卸料、配料、熔炼、电解、精炼、选矿、 制酸、制氧、稀贵冶炼、动力、供排水、检修、运输、质检、化验等15个专业组，组长由专业负责人担 任。 4.1.3 领导小组组长职责 组长应对风险分级管控体系建设的有效性承担最终责任。其主要职责： 提高认识，统一思想，搞好宣传发动与全员培训； 确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物质保障； 发挥领导小组成员作用，监督其履行职责，对风险分级管控体系建设情况实施奖惩。 a) b) c) 4.1.4 领导小组副组长职责 a) b) c) d) 负责对风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作统一部署、协调； 负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案及对相关制度的审核； 组织对实施方案、制度进行培训； 负责督促制定各工作组的职责，并监督其履行职责。 4.1.5 领导小组成员职责 a) b) c) d) e) 按照风险分级管控体系建设方案、制度的要求进行落实； 负责职责范围内的风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制、风险告知等工作； 负责根据现场变化、工艺改进、技术更新及新材料、新设备的应用，对管控体系持续更新，确 保体系与现场相符； 负责对分管范围内员工进行培训、检查和考核，确保员工熟知所在岗位存在的风险及其管控措 施； 职责范围内其他相关职责。 4.1.6 体系办公室职责 a) b) c) d) e) 负责企业风险分级管控体系建设实施方案的起草和制度建设； 负责企业风险分级管控体系建设资料的建档； 负责对风险分级管控体系建设情况进行指导、检查和考核； 负责传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求； 职责范围内其他相关职责。 4.2 编制建设实施方案 2 DB37/T 3155—2018 4.2.1 应明确工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。 4.2.2 要提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强 化宣传推广、加强基础能力建设、培训交流、督查考核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到 位。 4.3 宣传发动 4.3.1 企业要针对全体从业人员充分做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容应 包括安全生产的法律法规、方针政策、标准、规范，特别是企业员工应履行的工作职责，应具备 的安全条件，应承担的法律责任等；开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤、评价 准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故案例等。 4.3.2 应创新宣传形式，可采取“两个体系”宣传专栏、悬挂横幅、张贴标语和发放宣传资料 等形式，还可采取举办培训班、“现身说法”警示教育等有效形式。通过广泛的宣传发动，使广 大员工进一步认识风险分级管控体系建设工作的重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极 性，逐步形成领导高度重视、员工积极参与的浓厚氛围。 4.4 制度建设 4.4.1 风险分级管控制度 应建立风险分级管控工作流程，明确各层次风险管控职责，根据安全风险等级，落实管控层级，做 好责任管理范围内安全风险管控工作。应规定风险分级管控体系建设工作的步骤和方法，主要包括确定 危险源辨识方法、风险评价方法及风险等级判定准则，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、 管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。 4.4.2 培训教育制度 应明确企业人力资源部门、安全管理部门和各厂（部）培训教育职责。 人力资源部门负责开展培训需求分析，制定培训计划、落实培训投入，利用多种形式开展全员 培训； b) 安全管理部门负责确定培训内容，加强培训督促、检查和考核，并将考核结果与薪酬挂钩；各 厂（部）负责落实培训计划，组织本部门员工利用班前班后会、安全活动日等方式组织员工学 习两体系相关内容，岗位员工要加强日常学习，熟悉本岗位存在的危险源及相应的管控措施。 a) 4.4.3 运行管理考核制度 应明确制定岗位（班组）、车间（科）、厂（部）、公司运行管理考核内容及标准，规范相关信息 档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与企业评先争 优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用（参见附录A）。 4.5 实施全员培训 4.5.1 编制培训计划 企业应制定详细的培训计划，制定并落实保障培训工作顺利开展的工作措施，按照自上而下的顺序， 分阶段、分层级实施全员培训。组织企业管理层、厂（部）、车间（科）管理人员与岗位人员进行培训， 达到企业风险分级管控培训教育率100 %。应明确培训内容及考核标准，确保每位员工提高风险意识， 能够辨识工作岗位中存在的危险源，参与到风险评价工作中，提出合理可行的对策措施，降低岗位风险。 4.5.2 培训内容与实施 a) b) 企业应在风险分级管控体系建设之初组织全员培训，重点针对风险点确定、危险源辨识、风险 评价分级、管控措施编制的标准和依据进行培训，以及对企业制定的组织机构文件、实施方案、 风险分级管控制度、培训教育制度、运行考核制度等内容进行传达落实，促使每位员工熟练掌 握风险分级管控体系的建设标准及实施步骤； 企业应在风险分级管控体系建设之后，对企业确定的风险信息进行培训。 3 DB37/T 3155—2018 4.5.3 培训考试与考核 a) b) c) 培训结束后应进行考试，考试重点是岗位风险点，包括风险点的风险类别、危险源辨识分析评 价方法、可能导致的事故类型、风险等级、管控措施等基本知识，考试应采取闭卷考试等方式， 组织全员进行考试； 企业安全管理部门应定期监督检查培训情况，并按照不低于 20%的比例采取随机抽考的方式， 检查培训效果； 对发生不符合培训要求、违反培训规定和纪律、培训考试成绩不合格等情况，按照企业培训教 育制度进行考核。 4.5.4 培训记录 企业应按照培训计划开展培训，并收集相应的培训资料归档保存。包括：培训计划、培训内容、培 训签到表、培训影像、培训考核及培训效果总结与评价等资料。 5