ICS 77.020 H09 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3186—2018 铝冶炼行业企业安全生产风险分级管控 体系实施指南 2018 - 04 - 28 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 05 - 28 实施 发 布 DB37/T 3186—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山东魏桥铝电有限公司。 本标准主要起草人：崔石磊、朱凯、王立震、刘春猛、李全林、彭宏、黄合龙。 I DB37/T 3186—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范、山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、 《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》及《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016 版）》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和铝冶炼行业的安全 生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合 山东省铝冶炼行业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省铝冶炼行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少 各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 II DB37/T 3186—2018 铝冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准制定了铝冶炼行业企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤、明确了风险点划分、 风险判定、控制措施确定和分级管控等基本原则，确定了常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型 风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等。 本标准适用于指导山东省内铝冶炼行业企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3 术语和定义 DB37/T 2882-201DB37/T 2974-2017界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 铝冶炼企业应成立以主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、技术、设 备等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人负责组织风险分级管控工作，为该项 工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人应负责分管范围内的风险分级管控工作。 4.1.2 各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立各级工作小组，负责本区域体系建设的实施、监 督落实工作。 4.1.3 基层单位各级管理人员、专业技术人员、岗位员工等应全面参与风险辨识、评价和管控措施的 制定等活动，确保风险辨识、评价及管控措施的制定，涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动， 确保风险识别全面，定位准确，评价得当。 4.2 职责 4.2.1 主要负责人职责 主要负责人应担负的职责为： ——对风险分级管控体系的有效性承担最终责任； 1 DB37/T 3186—2018 ——确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源； 示例：人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。 ——确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理； ——确保体系变更时，维持体系完整性； ——确保成立体系建设推动领导小组和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体 系建设工作情况进行调度、督导和考核； ——确保团队或小组其他人员履行其职责； ——确保全员参与风险分级管控体系。 4.2.2 安全管理部门职责 安全管理部门应担负的职责为： ——各分公司安全管理部门是风险点、危险源清单等各类风险信息的建立、监控及应用的归口管理 部门； ——负责组织开展本单位范围内风险分级管控体系的建立和维护工作； ——监督指导本单位按各职责分工开展风险点、危险源辨识评价工作； ——组织各级部门对生产作业中综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等对 危险源进行全面辨识； ——负责本单位范围内的较大及以上风险点的管理工作。 4.2.3 分厂职责 各分厂组织本单位范围内的风险识别工作，并对分厂范围内风险及时更新、补充，确保风险点识别 全面、具体、最新，并告知。 4.2.4 专业部门职责 各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负 责职责范围内风险的监督管理。 4.2.5 其他人员职责 风险分级管控体系领导组织及参与人员应充足且具备相应的管理或专业能力，明确各级人员的能力 要求，采取针对性培训、调岗等方法，满足相关能力，其中各级人员应担负的职责为： ——团队或小组成员负责相关人员培训，确保各级人员熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标 准、规程；负责督促各级人员熟练掌握适用的危险源辨识、风险评价及风险管控的相关办法。 ——参与辨识人员负责本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等方面危险源的 辨识工作。 4.3 实施全员培训 公司、分厂制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段组织员工进行安全培训，使其掌握本单位 风险点类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，保留培训记录（培训课件、 培训人员签名、培训影像资料、人员考核记录等资料）。 4.4 编写体系文件 按DB37/T 2974-2017第4.3条要求编写体系文件。 2 DB37/T 3186—2018 5 工作程序和内容 5.1 工作程序 风险分级管控的工作程序主要包括： a) 准备阶段； b) 风险点确定； c) 危险源辨识； d) 风险评价； e) 风险分级； f) 风险控制措施的制定和实施； g) 风险分级管控。 5.2 准备阶段 为全面识别、系统评价风险点、危险源及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及 其他相关信息，应包括： a) 企业厂区总平面布置图、工艺流程图、消防系统图以及企业重点防火部位分布图； b) 电解铝、氧化铝相关行业生产、安全、职业健康等方面的最新法律、法规、标准以及相应的依 据等； c) 涉及粉尘、煤气作业的应考虑周边环境、水源等因素； d) 本企业应设置专门的安全管理机构及专职安全管理人员的配备数量，安全管理人员取得安监部 门颁发的安全管理人员证书情况； e) 本企业设备信息清单及设备完好情况； f) 本企业运行的管理制度、操作规程； g) 外来施工单位的总体情况以及相应管理； h) 过去已识别的危险源识别清单，对应的措施改变情况以及产生新的危险源； i) 编制的应急预案； j) 本企业各层级安全生产责任制； k) 特种作业人员台帐及特种设备作业人员台帐； l) 安全与职业健康“3 同时”相关资料； m) 职业卫生档案等。 5.3 风险点确定 5.3.1 风险点划分原则 5.3.1.1 设施、部位、场所、区域 对设施、部位、场所、区域的风险点的划分，应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、 范围清晰”的原则，按照生产流程及工序、岗位辐射范围的区域进行划分，但是对于复杂的系统应按照 所包含的设备、设施、装置等进行细分，最终设备设施和重大危险源及危险性较大的区域场所作为风险 点。 示例：电解铝行业电解槽、混合炉、中频炉；氧化铝行业的酸洗站、球磨机等。 5.3.1.2 操作及作业活动 3 DB37/T 3186—2018 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动， 风险性较大、技术含量高、操作难度大、可能导致的后果较为严重的作业活动应重点关注。 示例：电解铝行业电解槽的启停、不停电开关操作、漏槽抢修作业、槽上部吊装作业等。 5.3.2 风险点排查 5.3.2.1 风险点排查的内容 电解铝、氧化铝企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险 点排查，建立作业活动清单（见附录A.1）、设备设施清单（见附录A.2），风险点内容应包含铝冶炼行 业内主要的设备设施、区域、场所以及风险性较大的操作及作业活动，对于、日常操作等风险性较小的， 不列入风险点的排查范围，但应列入风险排查内容。 5.3.2.2 风险点排查的方法 风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等 进行。相关行业风险点排查方法可参照以下划分细则： a) 氧化铝行业：根据氧化铝生产流程长，工艺较为复杂的特点，为保证风险点识别的全面性和准 确性，建议根据具体生产工序、生产流程、岗位设置情况、设备特点来划分风险辨识单元，具 体划分步骤为： 1) 以生产工序划分，将氧化铝行业划分为原料、溶出、沉降、分解、焙烧、蒸发六大工序； 2) 按照工序划分完成之后，将各工序按照生产流程进行继续细分； 示例：原料工序可以分为上矿流程、研磨流程、料浆输送流程、石灰乳制备流程；低压溶出工序可以分 为料浆输送、管道化流程、保温稀释流程等。 3) 各生产流程中应根据岗位管辖范围及设备情况，综合考虑设备状态造成的风险，将各生产 工序中重要设备列入重点管控的风险类别之中； 示例：原料工序研磨流程中，由于球磨机是氧化铝重点管控设备，且设备状态对生产工艺、人员状态等 造成影响较大，因此可以单独作为 1 个风险点。 4) 根据生产工序、生产流程、设备特点划分之后，要综合考虑常规状态及非常规状态下的作 业活动，重点将危险性较大、作业难度大、技术含量高、可能造成的后果较为严重的作业 作为 1 个风险点。 示例：分解槽搅拌在失电状态下的启动作业；焙烧炉的启停作业等。 b) 电解铝行业：根据电解铝生产工序单危险性大、辅助工序多的特点，为保证风险识别的全面性 和准确性，建议根据工序、设备设施、作业活动等相关分类标准来划分风险辨识单元，具体划 分办法为： 1) 按照工序分，将电解铝行业分为电解工序、供料净化工序、铸造工序、阳极组装工序、检 修工序、动力工序以及其它辅助工序等； 2) 按照设备设施分类，应考虑电解铝生产过程中所有参与生产作业活动的设备，并根据设备 有可能造成后果的严重程度进行划分； 示例：电解工序将设备划分为电解槽、多功能天车、母线提升机、短路口、电解槽槽上部、槽底母线等。 3) 按照作业活动划分，应考虑人员在所参与的作业活动中，有可能造成伤害的所有危