ICS 71.010 G00 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3178—2018 纯碱行业企业安全生产风险分级管控体系 实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Alkali Industry 2018 - 04 - 28 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 05 - 28 实施 发 布 DB37/T 3178—2018 目 次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 1 4.1 成立组织机构 .................................................................. 1 4.2 实施全员培训 .................................................................. 2 4.3 编写体系文件 .................................................................. 2 5 风险识别评价 ...................................................................... 2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 风险点确定 .................................................................... 危险源辨识 .................................................................... 风险评价 ...................................................................... 风险控制措施 .................................................................. 风险分级管控 .................................................................. 2 3 3 4 5 6 文件管理 .......................................................................... 5 7 分级管控的效果 .................................................................... 5 8 信息化管理 ........................................................................ 6 9 持续改进 .......................................................................... 6 附录 A（资料性附录） 安全风险分级管控体系运行管理考核制度 .......................... 7 附录 B（资料性附录） 工艺流程图 .................................................... 8 附录 C（资料性附录） 重大风险管控清单 .............................................. 9 附录 D（资料性附录） 风险分析记录 ................................................. 13 I DB37/T 3178—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东海化股份有限公司纯碱厂。 本标准主要起草人：冯立信、王永志、王西琛、马传阳、苏春堂、常守军、张海峰、张桂英、薛艳 玲。 II DB37/T 3178—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现 代安全管理理念和纯碱行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及 安全生产标准化等相关要求，结合山东省纯碱行业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省纯碱行业生产经营企业开展风险分级管控工作，有效控制风险，杜绝 或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 III DB37/T 3178—2018 纯碱行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了纯碱行业企业风险分级管控体系建设基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级 管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内以氨碱法工艺生产纯碱的行业企业风险分级管控体系的建设工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本 文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 成立领导小组 企业应成立由主要负责人、各分管负责人，各职能部门负责人组成的风险分级管控体系领导小组， 职责如下： ——组长由企业主要负责人担任，全面负责风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作； ——副组长由各分管负责人担任，负责分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级 管控工作； ——安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人，负责组织本专业风险点排查、 危险源辨识、风险评价和分级管控工作具体开展。 4.1.2 成立工作小组 企业各级组织应按照专业分工，分别成立安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等工作小组。组 长由各级组织分管负责人担任，副组长由专业部门负责人担任，成员由各专业技术人员担任。职责如 下： ——安全管理部门是安全生产风险分级管控体系牵头部门，负责组织建立风险分级管控体系相关 制度、评价准则、工作程序； 1 DB37/T 3178—2018 ——生产、设备、工艺、电气、仪表等专业部门负责本专业风险点排查、危险源辨识、风险评价 和分级管控工作具体实施； ——其他部门：按照“分级管理、管业务必须管安全”的原则，积极按照企业部署，成立本部 门风险管控工作小组，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对 评价结果负责。 4.1.3 其他人员 企业全体员工、承包商和相关人员，应按照工作要求，参与风险点排查、危险源辨识、风险评价 和分级管控相关工作。 4.2 实施全员培训 4.2.1 企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段的组织全员进行风险分 级管控相关知识的培训。企业安全管理部门负责对各基层单位主要负责人及管理人员进行安全风险管 控培训，各基层单位分别对班组长进行专项培训，班组长经培训合格后针对班组员工进行专项培训。 4.2.2 培训内容包括风险分级管控相关的标准、流程、方法、要求等相关内容，制定具体的全员培训 计划，制作培训课件和考试试题。培训记录应包括：培训计划、课件和教材影像资料、培训签到簿、 培训实施记录、培训试卷和考试成绩等记录。 4.3 编写体系文件 风险分级管控体系文件包括： ——风险管控制度； ——风险点台账； ——作业活动清单； ——设备设施清单； ——工作危害分析（JHA）评价记录； ——安全检查表分析（SCL）评价记录； ——风险分级管控清单； ——重大风险管控清单； ——其他有关记录文件。 5 风险识别评价 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。企业应全面、 合理划分风险点，涵盖全部设施、部位、场所、区域。 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 根据纯碱行业的生产特点，以石灰车间、重碱车间、煅烧车间、盐水车间、排渣车间、电修车间、 仪表车间七个单元划分风险点，各车间中的各类设备、设施（如：石灰窑、煅烧炉、碳化塔等）即为 风险点。 5.1.1.2 对操作及作业活动等风险点的划分 2 DB37/T 3178—2018 应按纯碱生产工艺流程涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。纯碱行业企业典 型作业活动至少应包含石灰窑操作、碳化塔操作、煅烧炉操作；系统或大型机组开停车、检维修、动 火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管 控。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 企业应组织安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等专业部门，全员、全方位、全过程对生产工 艺、设备设施、作业环境、人员