ICS 71.080.01 G15 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3352—2018 甲醇行业企业安全生产风险分级管控体系 实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of methyl alcohol enterprise 2018 - 06 - 29 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 07 - 29 实施 发 布 1 DB37/T 3352—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：新能凤凰（滕州）能源有限公司。 本标准主要起草人：李正文、詹满银、李红生、满昌龙、朱思奇、赵继东、张健、王玉峰、颜辉、 邱文波、祝刘兵。 1 DB37/T 3352—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和甲醇行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安 全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省甲醇行业企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省甲醇行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各 种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 2 DB37/T 3352—2018 甲醇行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果 和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省甲醇行业企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 2971-2017界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 企业应成立安全生产风险分级管控体系领导小组，由企业主要负责人任组长，分管负责人任副 组长，工艺、设备、电气、仪表、基建、安全等业务部门和车间负责人为成员，明确组织机构及成员职 责、目标与任务，明确安全风险识别、评价和控制的主管部门。领导小组成员除包括各业务部门负责人 外，至少还应包括相关专业技术人员。 4.1.2 企业主要负责人或分管负责人应负责风险识别、评价和控制管理工作。其它分管负责人应负责 分管范围内的风险识别、评价和控制管理工作。 4.1.3 主要负责人职责 负责风险识别、评价和控制的管理工作，至少应提供政策、资金和持续改进等方面支持。 4.1.4 分管负责人职责 负责分管范围内安全生产风险识别、评价和控制的管理工作。 1 DB37/T 3352—2018 4.1.5 主管部门职责 ——负责编制安全生产风险分级管控管理制度，明确企业安全生产风险管控适用范围、评价分级 的原则、标准，使用的风险分析方法，管控过程要求和考核标准； ——负责制定和实施公司安全生产风险管控培训计划； ——建立企业安全风险分级管控数据库，并定期更新； ——对部门、车间安全风险管控工作开展情况进行监督检查和考核。 4.1.6 业务部门职责 ——工艺、设备、电气、仪表、基建、安全等业务部门，负责业务范围内安全生产风险分级管控 工作的组织协调、业务指导、专业培训和检查督导； ——指定适用的安全生产风险分析方法，编制风险分级判定标准； ——组织策划、指导业务范围内的安全风险识别、分析评价、风险级别确定和控制措施制订； ——审核各车间风险分析记录，监督检查管控措施落实情况。 4.1.7 车间职责 ——根据公司制度编制车间安全风险管理目标及推进计划； ——按步骤开展危险源辩识、风险评价分级，完善并落实安全风险管控措施； ——建立健全车间安全风险数据库，实行动态管理； ——制定车间风险管控考核标准，监督检查班组、岗位安全生产风险管控措施落实； ——定期对安全生产风险管理情况进行分析总结，不断改进提高。 4.1.8 班组职责 ——工艺巡检、操作、检维修、交接班等常规作业活动，应从“人员、工机具、环境、物料、规 程”方面进行危险源辨识，开展作业前安全评价，根据风险级别落实好安全管控措施； ——特殊安全作业、系统开停车、大型机组开停车等非常规活动，应主动参与危险源辨识和安全 生产风险评价，认真落实管控措施，及时汇总向车间上报风险分析记录。 4.1.9 岗位职责 负责开展本岗位的安全风险分析工作，落实动态安全管控措施，记录安全风险管控过程。 4.2 实施全员培训 4.2.1 分层次组织开展风险分级培训。 4.2.2 安全管理部门制订培训计划，组织公司级培训，设备、工艺、运行、检修、电气、仪表等专业 部门领导和专业工程师参加，主要培训风险点划分原则、风险分析方法和 DB37/T 2882、DB37/T 2971 等风险分级管控知识，要求掌握风险分级管控的程序、方法。 4.2.3 工艺、运行部门组织工段长或班组长培训，主要培训风险分析方法、DB37/T2971 和分析档案整 理等内容，要求能组织和参加辨识、分析和评价。 4.2.4 工段长或班组长组织本班组人员的培训，主要培训内容为岗位风险、事故后果及采取的管控措 施。 4.2.5 各级保留培训记录，包括但不限于计划、课件、图片或视频、考核等资料。 4.3 编写体系文件 2 DB37/T 3352—2018 建立风险分级管控制度，编制重大风险清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA） 评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单等记录文件。 5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 ——对甲醇生产装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清 晰的原则，可按照功能分区进行； ——主要涉及气化、变换、低温甲醇洗（气体净化）、合成、精馏等工序。按照功能分区，进行 初步划分，各工序中的各类设备、设施即为风险点，主要包括气化炉、变换炉、洗涤塔、合 成塔、精馏塔等。各工序中的各类设备、设施详见各工序的《设备设施清单》，见附录 A.3。 5.1.1.2 操作及作业活动 ——按工段（工序）划分操作及作业活动，分为气化工段、甲醇工段，气化工段包括煤浆制备、 制气、渣水处理操作单元，甲醇工段包括变换、低温甲醇洗、合成、精馏等操作单元； ——主要工序内的各类作业活动即为风险点，常规的作业活动详见各工序的《作业活动清单》， 见附录 A.2。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 组织对生产经营全过程进行风险点排查，建立《风险点登记台账》（见附录A.1），内容包括风险 点名称、类型、可能导致事故类型、区域位置等，为下一步进行风险分析做好准备。 5.1.2.2 风险点排查的方法 风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等 进行。 5.2 危险源辨识分析 5.2.1 辨识方法 5.2.1.1 自下而上进行全员危险源辨识，填写分析评价记录；分析现有风险控制措施有效性；判定风 险等级；提出改进的控制措施。危险源辨识应覆盖全部设备设施和作业活动，并充分考虑来的影响，建 立《作业活动清单》（见附录 A.2）及《设备设施清单》（见附录 A.3）。 ——对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识； ——对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识； ——对于重大危险源、重点监管的危险化学品危险工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）等 进行辨识。 5.2.2 辨识范围 3 DB37/T 3352—2018 危险源辨识范围应包括： ——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所的人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 5.2.3 危险源辨识实施 5.2.3.1 依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑其根 源和性质。例如：变换、气体净化、合成等工艺操作过程中超温超压检测、控制和管理手段不完善造成 火灾和爆炸的因素；压缩机检修造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；变换炉、合 成塔等受限空间作业，置换不彻底、隔离措施落实不到位造成中毒、窒息的因素；工作环境的化学性危 害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原 因等。 5.2.3.2 辨识危险源可从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化 学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、 坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的 角度可以考虑可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、粉尘和爆炸性物质等。 5.2.4 事故类别及后果 5.2.4.1 危险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼 烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其他伤害等。 5.2.4.2 危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环 境破坏、环境污染等。 5.3 风险控制措施 5.3.1 风险控制措施类别 风险控制措施应从工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护、应急处置五方面识别并评 估现有措施的有效性工程技术措施。 5.3.1.1 工程技术措施 包括以下内容： ——基于工艺自身的技术要求