ICS 71.010 G00 山 DB37 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3343—2018 橡胶防老剂行业企业安全生产风险分级管 控体系实施指南 Guidance for the implementation of production safety risk classification management and control system in rubber antioxidant industry 2018 - 06 - 29 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 07 - 29 实施 发 布 DB37/T 3343—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东圣奥化学科技有限公司。 本标准主要起草人：石松、陈中领、潘远、张增轩。 I DB37/T 3343—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和橡胶防老剂行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业 健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省橡胶防老剂行业企业安全生产特点编制而 成。 本标准用于规范和指导山东省内橡胶防老剂行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝 或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 3343—2018 橡胶防老剂行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了山东省内橡胶防老剂行业企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要 求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内橡胶防老剂行业企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 国务院令（第493号）《生产安全事故报告和调查处理条例》 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 2971-2017、GB6441 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 企业应成立以主要负责人为组长、各生产相关专业部门负责人为成员的安全生产风险分级管控 领导小组，小组成员还应包括工艺、设备、安全、电气、仪表、车间等专业技术人员。 4.1.2 企业应根据规模和运行方式建立车间级安全生产风险分级管控组织，构建企业覆盖全员的安全 生产风险分级管控组织网络，对企业安全生产全过程进行风险辨识、评价和分级管控。 4.1.3 企业各单位、人员主要职责如下： ——企业主要负责人全面负责本企业安全生产风险分级管控工作； ——企业内部安全管理部门是构建本企业安全生产风险分级管控体系的组织部门，负责组织各专业 建立安全风险分级管控体系相关制度、评价准则、工作程序；负责本企业安全生产风险分级管 控体系的维护和运行； ——企业内部各专业部门为本企业内部各单位进行安全生产风险辨识、评价和分级管控提供技术支 持； 1 DB37/T 3343—2018 ——企业内部各单位负责组织本单位的危险源辨识、风险评价和分级管控工作； ——为企业工作的全体员工及承包商等相关人员，应按照安全生产风险分级管控要求，参与所从事 工作的安全生产风险辨识、评价和分级管控相关工作。 4.2 实施全员培训 企业应制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段培训学习，掌握危险源辨识、风险评价的方法， 理解并掌握通过辨识、分析、评价出的结果和相应的管控措施，并保留培训记录。 4.2.1 企业应分层级对全员进行培训，包括但不限于以下人员： ——主要负责人； ——各单位负责人、各级管理人员、安全生产管理人员； ——各专业技术管理人员； ——岗位操作人员； ——特种作业人员、特种设备从业人员。 4.2.2 制定培训计划和内容 企业应定期征求岗位风险培训需求，制定培训计划（培训计划中应包括培训方式、培训对象、日程 安排、考核方式、培训教材和预期达到的效果等），组织全员培训。培训内容主要包括：涉及的法律法 规、标准、相关文件要求和公司风险分级管控体系文件。 4.2.3 培训实施 4.2.3.1 各部门（车间）按计划组织培训，培训管理部门定期对培训的实施和效果进行检查。 4.2.3.2 按国家及行业的要求建立培训记录和档案。培训档案应包括：培训计划、培训课件/教材、影 像资料、培训签到表、考核记录等。 4.2.3.3 培训应贯穿于风险分级管控的各个阶段。 4.2.4 培训应达到以下目标： ——企业高层管理者应掌握公司级管控风险点信息（包括风险点的范围、等级、存在的危险源及其 控制措施），熟悉所负责风险点的重点管控措施，了解公司级管控风险点的管控要求； ——职能部门管理人员应掌握公司级管控风险点信息（包括风险点的范围、等级、存在的危险源及 其控制措施），熟悉本专业需要具体执行和监督执行的管控措施，了解与本专业工作紧密相关 的风险点控制措施； ——车间管理人员应掌握本车间的车间级及以上管控风险点信息（包括风险点的范围、等级、存在 的危险源及其控制措施），了解班组级管控的风险点信息； ——班组长应掌握本班组的风险点信息，了解车间风险点管控信息； ——岗位员工应掌握本岗位的风险点信息，了解本班组的风险点信息。 4.3 编写体系文件 4.3.1 企业应建立安全生产风险分级管控制度，制度中明确安全生产风险分级管控的目的、范围、职 责、工作程序、辨识、分析、评价方法和准则、管控要求、运行考核要求等；其中运行考核要求应明确 各级运行考核内容和标准，确定考核频次和组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评 先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用。 4.3.2 企业应形成以下体系文件和记录： 2 DB37/T 3343—2018 ——安全生产风险分级管控制度； ——风险分级管控体系运行管理考核办法（样例参见附录 A）； ——重大风险点管控清单(参见附录 B)； ——风险等级对照表(参见附录 C)； ——风险点登记台账（见附录 D.1）； ——作业活动清单(见附录 D.2)； ——设备设施清单(见附录 D.3)； ——工作危害分析（JHA）评价记录；(见附录 D.4)； ——安全检查表分析（SCL）评价记录；(见附录 D.5)； ——风险分级管控清单；(见附录 D.6),作业活动风险分级控制清单（见附录 D.6.1）；设备设施风 险分级控制清单（见附录 D.6.2）； ——安全生产风险分级管控实施过程中产生的培训、告知、考核等其它有关记录文件。 4.3.3 体系文件应明确将变更的风险管控纳入管理，变更主要包括： ——工艺变更：新、改、扩建项目、工艺控制参数调整、工艺配方调整、新材料、新技术等； ——设备变更：设备改造、新安设备、设备控制要求调整、设备更新； ——管理变更：组织架构变更、管理程序变更、部门职能变更等； ——人员变更：主要负责人变更、安全管理人员变更、技术人员变更、管理人员变更、特种作业人 员变更、关键岗位人员变更等。 5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。风险点的 大小划分要充分考虑到各单位的组织结构、职责划分、功能区域等要素。划分风险点过大，其中包含的 危险有害因素较多，所确定的风险点管控等级会过高，会形成都是重点的情形，从而隐藏真正的高风险 所在。风险点划分范围过小，致使企业的风险点数量增多，致使企业管控难度增大，不利于各级人员对 控制措施的掌握。 5.1.1.2 橡胶防老剂行业企业应根据本企业实际，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、 场所、岗位。 5.1.1.3 设施、部位、场所、区域 5.1.1.3.1 企业可按照设施、部位、场所、区域或生产装置、重点部位、作业场所、储存区域等功能 分区进行风险点划分，应涵盖企业全部设施、部位、场所、区域。 示例1：原材料罐区、中间罐区、PPD 生产装置等。 5.1.1.3.2 设备设施可参照设备设施台帐，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内类别、介质、 型号相同的设备设施可合并为一个风险点，厂房、管廊、手持电动工具等可分别作为独立的风险点。 示例2：中压反应筒、第一中压分离器、第二中压分离器、中压氢气缓冲罐、中压气液分离器、氢气管线、电焊机 等。 5.1.1.2 操作及作业活动 3 DB37/T 3343—2018 5.1.1.3.3 橡胶防老剂行业企业多以常规作业活动和非常规作业活动进行风险点划分。常规作业活动 可按照产品生产的工艺操作及辅助系统工艺操作等进行划分。 5.1.1.3.4 常规作业活动示例：取样作业、装卸车作业、压缩机操作、计量泵操作、DCS 操作等。 5.1.1.3.5 非常规作业活动示例：检维修作业、动火作业、高处作业、进入受限空间作业、盲板抽堵 作业、临时用电作业、吊装作业、动土作业、断路作业等。 5.1.1.3.6 橡胶防老剂行业企业，应根据本企业实际，全面识别各类操作和作业活动，应涵盖生产经 营全过程所有常规和非常规作业活动。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的组织 5.1.2.1.1 企业应组织各单位、发动全员进行风险点排查。同时企业安全、工艺、设备、电仪等各专 业技术管理部门应组织专业人员参与到企业风险点排查过程中去，为企业及企业各单位开展风险点排查 提供指导和技术支持。 5.1.2.1.2 排查时应明确各级组织（车间、班组等）所负责的区域、场所、装置和活动，根据功能、 类别、大小等要素，结合企业组织架构、管理职责进行详细的划分，制定排查计划并按计划实施。排查 计划应包括：区域、负责人、时间、参加人员、分工等内容。 5.1.2.2 风险点排查的范围及内容 排查内容应包含公司生产经营的全部阶段、场所、设备设施、作业活动等，形成包括风险点名称、 区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建