ICS 71.010 G00 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3219—2018 涂料行业企业安全生产风险分级管控体系 实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Coating industry 2018 - 05 - 17 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 06 - 17 实施 发 布 DB37/T 3219—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东乐化漆业股份有限公司。 本标准主要起草人：沈肖逢、沈孝忠、丛玉德、吴祥增、刘奉华、王爱民、刘春强。 I DB37/T 3219—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和涂料行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安 全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省涂料行业企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省内涂料行业企业开展风险分级管控工作，达到有效控制风险，杜绝或 减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 II DB37/T 3219—2018 涂料行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了山东省内涂料行业企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管 理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内涂料行业企业风险分级管控体系的建设工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 DB37/T 2882 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971 化工企业安全生产风险分级管控体系实施细则 3 术语和定义 DB37/T 2882 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 企业应成立由主要负责人担任组长的风险分级管控领导小组，副组长由分管负责人担任，组织 成员应包括安全、设备、生产技术、电气、车间等专业技术人员和各职能部门负责人。必要时，企业可 以外聘相关专业的专家及机构参与、指导企业安全生产风险分级管控工作。 4.1.2 各级人员、部门职责如下： ——主要负责人全面负责风险识别、评价和管控工作； ——分管负责人负责分管范围内的风险识别、评价和控制管理工作； ——企业应明确风险分级管控体系的主管部门，负责组织制订安全风险分级管控制度和考核标准， 并对企业内部安全风险分级管控工作开展情况进行监督检查和考核； ——各专业部门根据企业安全生产职责和专业分工，负责组织策划各自专业范围内的风险识别、评 价和控制策划、监督检查、效果评价工作；负责企业相关业务重大风险分析记录的审查与控制 效果验收；负责本专业范围内安全风险分级管控工作的组织协调、业务指导和检查督导； ——车间负责组织学习公司安全风险分级管控工作要求、风险管理知识及方法；有效推进车间安全 风险管理；阶段性对安全风险管理进行分析总结，不断改进提高； 1 DB37/T 3219—2018 ——岗位人员负责实施本岗位的安全风险分级管控工作。 4.2 实施全员培训 4.2.1 企业应分层次、分阶段组织全员培训，制定风险分级管控培训计划，明确培训目的、时间、地 点、内容、负责单位和负责人。培训实施过程应符合体系化管理控制要求。培训考核的相关记录要建档 备查。 4.2.2 培训应达到以下目标： ——企业高层管理者应掌握公司级管控风险点，熟悉所负责风险点的重点管控措施，了解公司级管 控风险点的管控要求； ——各专业技术人员应掌握公司级管控风险点，熟悉本专业需要具体执行和监督执行的管控措施， 了解与专业工作紧密相关的风险点控制措施； ——车间管理人员应掌握本车间的公司级和车间级管控风险点信息（包括风险点包含的范围、等级、 存在的危险有害因素及其控制措施），了解班组级管控的风险点信息； ——班组长应掌握本班组的风险点信息，了解车间级风险点管控信息； ——岗位员工应掌握本岗位的风险点信息，了解本班组的风险点信息。 4.3 编写体系文件 4.3.1 资料收集 4.3.1.1 为全面识别、系统评价风险及明确管控措施，应收集必要的本企业现状信息、相关法律及其 他相关信息，可包括： ——与企业相关的安全、职业健康法律、法规、标准、规程、规范等； ——安全管理制度及操作规程； ——各岗位职责或安全生产责任制； ——安全与职业卫生“三同时”资料； ——危险源相关资料 ——企业平面图及周边环境； ——组织架构图； ——在用设备清单（特种设备可单列或备注）； ——原材、辅材、过程、最终物料清单； ——相关方资料。 4.3.2 编制风险分级管控体系文件 4.3.2.1 企业应根据自身生产经营性质、生产规模及搜集到的相关信息，建立安全生产风险管控体系 文件。企业应编制作业指导书，并形成以下体系文件： ——安全生产风险分级管控制度； ——运行风险分级管控体系运行管理考核制度； ——风险点登记台账； ——作业活动清单； ——设备设施清单； ——工作危害分析（JHA）评价记录； ——安全检查表分析（SCL）评价记录； ——风险分级管控清单； 2 DB37/T 3219—2018 ——重大风险清单； ——其它有关记录文件。 5 风险识别评价 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 企业应根据自身实际情况，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、区域。 5.1.1.2 对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的 原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。 示例1：树脂生产装置：备料岗位、反应釜岗位、兑稀岗位、热媒炉岗位等；涂料生产装置：备料岗位、投料岗位、 研磨岗位、调漆岗位、灌装岗位等。 5.1.1.3 作业活动类风险点划分 5.1.1.3.1 对作业活动类风险点的划分，根据企业特点，全面识别各类操作和作业活动，应覆盖生产 经营全过程所有常规和非常规作业活动，形成作业活动清单（参见附录 B.2），包括但不限于： ——日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检； ——异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理； ——开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认； ——动火、受限空间、高处作业、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业； ——检维修、巡检等其他作业。 示例1：树脂生产装置：备料操作、反应釜操作、过滤操作、热媒炉操作等；涂料生产装置：备料操作、投料操作、 研磨操作、调漆操作和灌装操作等。 5.1.1.4 设备设施类风险点划分 5.1.1.4.1 对设备设施类风险点的划分，应在风险区域划分的基础上，列出风险区域内的主要设备设 施、建构筑物，形成设备设施清单，参见附录 B.3。 示例1：树脂生产装置：电动葫芦、反应釜、兑稀罐、过滤机、热媒炉等；涂料生产装置：电动葫芦、投料罐、 砂磨机、调漆罐、灌装机等。 5.1.2 风险点排查 企业应组织安全、设备、生产技术、电气、车间等专业技术人员，全员、全方位、全过程、全天候 对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，形成包括风 险点名称、区域位置、可能导致事故类型、所属单位等内容的基本信息，并建立风险点登记台账，参见 附录 B.1。 5.2 危险源辨识分析 5.2.1 危险源辨识 5.2.1.1 企业全员参与危险源辨识，填写分析评价记录，包括分析现有风险控制措施有效性、判定风 险等级、提出改进的控制措施等。 3 DB37/T 3219—2018 5.2.1.2 危险源辨识应覆盖初步划分风险点内全部设备设施和作业活动。宜采用以下辨识方法： ——对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识； ——对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识。 5.2.2 危险源辨识范围 5.2.2.1 危险源辨识范围应包括： ——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所的人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 5.2.3 危险源辨识实施 5.2.3.1 在进行危险源识别时，应依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、 管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。 示例1：造成停工、财产损失和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、 窒息、人身伤害及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等； 导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。 5.2.3.2 危险源辨识也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、 化学能、热能和辐射能等。 示例1：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾； 电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃 性物质、氧化性物质、毒性物质、粉尘和爆炸性物质等。 5.2.4 事故类型及后果 按照 GB 6441 的规定，危险源造成的事故类别包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触 电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤害 等。 5.3 风险控制措施 5.3.1 企业应依据 DB37/T 2882 规定的风险控制措施类别和基本原则，各级组织负责人应组织逐项落 实风险点控制措施，有效控制风险。针对工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等不同 措施，应由相应的单位、部门和人员负