ICS 71.010 G00 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3200—2018 氟化工行业企业安全生产风险分级管控体 系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Fluorine Chemical Industry 2018 - 05 - 17 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 06 - 17 实施 发 布 DB37/T 3200—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东东岳化工有限公司。 本标准主要起草人：崔安刚、金立强、赵将顺、李鹏翔、王鑫、张旭云、都荣礼、任建军。 I DB37/T 3200—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和氟化工行业企业的安全生产风险管理经验，融合职业健康安全管理体系及安 全生产标准化等相关要求，结合氟化工行业企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省氟化工行业企业开展安全生产风险分级管控工作，达到有效控制风 险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 3200—2018 氟化工行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了氟化工行业企业安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、风险识别评价、文件管 理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内氟化工行业企业安全生产风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语与定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 2971-2017界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 成立领导小组 4.1.1.1 企业应成立由主要负责人、分管负责人，各职能部门负责人组成的风险分级管控体系领导小 组。职责如下： ——组长由企业主要负责人担任，全面负责风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作； ——副组长由各分管负责人担任，负责分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管 控工作； ——安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人，负责组织本专业风险点排查、危 险源辨识、风险评价和分级管控工作具体开展。 4.1.2 成立工作小组 4.1.2.1 企业各级组织应按照专业分工，分别成立安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等工作小组。 组长由各级组织分管负责人担任，副组长由专业部门负责人担任，成员由各专业技术人员担任。职责如 下： 1 DB37/T 3200—2018 ——安全管理部门是安全生产风险分级管控体系牵头部门，负责组织建立风险分级管控体系相关制 度、评价准则、工作程序； ——生产、设备、工艺、电气、仪表等专业部门负责本专业风险分级管控工作具体实施。 4.1.3 其他人员 企业全体员工、承包商和相关人员，应按照工作要求，参与风险点排查、危险源辨识、风险评价和 分级管控相关工作。 4.2 实施全员培训 4.2.1 企业应制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段进行全员培训，掌握风险点排查、危险源 辨识、风险评价、风险分级管控等方法和要求，保留培训记录。 4.2.2 培训内容 4.2.2.1 培训主要内容包括： ——风险管控体系相关法律、法规、标准、制度； ——危险源辨识方法； ——风险评价方法； ——其他需要培训内容。 4.2.3 培训记录 4.2.3.1 培训记录包括： ——培训计划； ——培训课件和/或教材影像资料； ——培训签到表； ——培训考核记录； ——其他相关资料。 4.3 编写体系文件 4.3.1 企业应按照安全生产风险分级管控相关要求，结合本单位实际情况，编制安全生产风险分级管 控制度或作业指导书，明确目的、职责、范围、工作程序、分析评价方法和准则、具体管控要求、运行 考核要求等。形成的其他资料性文件包括： ——风险点登记台账； ——作业活动清单； ——设备设施清单； ——工作危害分析（JHA）评价记录； ——安全检查表分析（SCL）评价记录； ——风险分级管控清单； ——重大风险管控清单； ——风险分级管控体系运行管理考核制度； ——其他有关记录文件。 5 风险识别评价 2 DB37/T 3200—2018 5.1 识别范围 本标准针对氟化氢(AHF)、氟化盐(NH4HF2)、二氟一氯甲烷（R22）、二氟甲烷（R32）、四氟乙烷 （R134a）、五氟乙烷（R125）、二氟乙烷（R152a）、二氟一氯乙烷（R142b）四氟乙烯单体、四氟乙 烯聚合物等氟化工生产的工艺过程、装置、公用工程及辅助设施进行分析。 5.2 风险点确定 5.2.1 风险点划分原则 5.2.1.1 风险点划分应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。 5.2.2 设施、部位、场所、区域 5.2.2.1 氟化工行业企业设备设施类风险点可按照 AHF 生产装置、R22 生产装置、R32 生产装置、R134a 生产装置、R125 生产装置、氢氨生产装置、化学品罐区及辅助设施等功能分区进行划分，各功能分区 中至少应包含以下设备设施风险点： ——AHF 生产装置的反应转炉、精馏塔、成品槽等设备； ——氟化盐装置的反应釜、计量槽、结片机等设备； ——R22、R32、R134a、R125、R152a、R142b 等制冷剂生产装置的反应器、计量槽、精馏塔、水洗 塔、成品槽、压缩机等设备； ——TFE 单体装置的裂解炉、碱洗塔、精馏塔、压缩机等设备； ——PTFE 聚合装置的缓冲槽、聚合釜、后处理、压缩机等设备； ——化学品罐区（如 AHF 罐区、硫酸罐区、成品罐区等）； ——动力、公用工程辅助设施（如空压、制冷、循环水、变配电系统、仓库等）； ——厂区内、周边环境。 5.2.2.2 氟化工行业企业应根据本企业实际，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、 区域，列出主要设备设施，形成设备设施清单（参见 B.1）。 5.2.3 操作及作业活动 5.2.3.1 氟化工行业企业应根据本企业实际，全面识别各类操作和作业活动，应涵盖生产经营全过程 所有常规和非常规状态的作业活动，形成作业活动清单（参见 B.2），包括但不限于： ——日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检； ——异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理； ——开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认； ——作业活动：至少应包括 GB 30871 规定的动火、受限空间、盲板抽堵、高处、吊装、临时用电、 动土、断路特殊作业，以及采样分析、设备检测（测厚、动态监测）、人工加料（剂）、装卸、 设备管线保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修等作业活动； ——管理活动：变更、现场监督检查、应急演练等。 5.2.4 风险点排查 5.2.4.1 全员、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在 的安全风险进行排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型、所属单位等内容的基本信 息，并建立《风险点登记台账》（见附录 B.3）。 5.3 危险源辨识 3 DB37/T 3200—2018 5.3.1 辨识方法 5.3.1.1 危险源辨识应组织全员参与危险源的辨识，危险源的辨识要系统和全面，宜采用以下辨识方 法： ——对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识； ——对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识； ——对于涉及两重点一重大的化工工艺，应采用危险与可操作性分析法（简称 HAZOP）等方法进行 辨识； ——企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。 5.3.2 辨识范围 危险源辨识范围应包括： ——规划、设计、建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 5.3.3 危险源辨识 5.3.3.1 依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷 等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。 5.3.3.2 危害因素辨识也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电 能、化学能、热能和辐射能等。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧 化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。 5.3.4 事故类型及后果 5.3.4.1 按照 GB 6441 的规定，危险源造成的事故类型包括：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重 伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以 及其它伤害等。 5.3.4.2 危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环 境破坏、环境污染等。 5.4 风险控制措施 5.4.1 控制措施的选择原则 5.4.1.1 风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处 置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。 4 DB37/T 3200—2018 5.4.1.2 风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠 的技术保证。 5.4.1.3 现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。 5.4.2 控制措施的评审 5.4.2.1 风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： ——措施的可行性和有效性； ——是否使