ICS 85.010 Y30 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3168—2018 纸面石膏板企业安全生产风险分级管控体 系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Plasterboard Manufacturer 2018 - 03 - 29 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 04 - 29 实施 发 布 DB37/T 3168—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：泰山石膏有限公司。 本标准主要起草人：贾同春、任绪连、武新民、陈俊萍、王永强、朱卫华 。 I DB37/T 3168—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和纸面石膏板企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康 安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省纸面石膏板行业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省纸面石膏板企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少 各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 II DB37/T 3168—2018 纸面石膏板企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了纸面石膏板企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、 文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内纸面石膏板企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441-1986 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 2974-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 纸面石膏板企业 是指以建筑石膏为主要原料，掺入适量添加剂与纤维做板芯，以特制的板纸为护面，经加工制成纸 面石膏板的生产企业，以下简称企业。 4 基本要求 4.1 组织机构与职责 4.1.1 企业应成立安全生产风险分级管控组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括主要负责人、 分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、生产、工艺等各类专业技术人员，组织领导机构组成 人员应明确工作职责和任务分工，应有明确的风险分级管控工作管理部门。 4.1.2 企业主要负责人是企业风险分级管控的第一责任人，对企业落实风险管控措施全面负责，具体 履行下列职责： ——组织建立风险分级管控体系，确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要 的资源。如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源； ——确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理； ——确保组织领导机构其他人员履行其职责； 3 DB37/T 3168—2018 ——组织开展风险分级管控体系培训工作； ——确保全员参与风险分级管控体系。 4.1.3 分管安全生产负责人应履行下列职责： ——组织制定并督促风险管控体系建设工作方案的实施； ——组织制定风险判定准则和风险分级管控考核办法（见附录 A）； ——每年至少组织开展一次风险管控体系的更新； ——协调和调度各职能部门风险管控工作开展情况。 4.1.4 其他分管负责人应履行下列职责： ——负责分管范围内的风险管控工作措施落实； ——指导并督促分管职能部门开展危险源识别及风险管控措施的落实； ——检查分管职能部门的风险管控体系相关资料的建立情况。 4.1.5 安全生产管理机构应履行下列职责： ——组织或参与拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施方案； ——组织或者参与风险分级管控体系培训工作； ——组织或参与风险点的排查，汇总编制风险分级管控清单； ——组织风险管控措施的评审，督促并检查各生产单位风险管控措施的落实情况； ——负责风险信息的更新完善。 4.1.6 其他职能部门应履行下列职责： ——组织本部门职责范围内的风险点排查、危险源辨识和风险控制措施的落实； ——完善本部门风险分级管控清单； ——负责排查和辨识新的危险源，并及时更新相关信息资料。 4.1.7 生产单位应履行下列职责： ——组织本单位的风险点排查、危险源辨识和风险控制措施的落实； ——完善本单位风险分级管控清单； ——组织本单位各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训； ——负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核； ——负责排查和辨识新的风险点、危险源，并及时更新相关信息资料； ——负责在重要作业场所公告风险分级管控信息。 4.1.8 各生产车间负责职责范围内风险点排查、危险源的辨识、分析及评价，确定管控措施，实施风 险分级管控，负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核。 4.1.9 各班组、岗位负责组织本班组、岗位工作职责内风险点排查，危险源的辨识、分析及评价，按 照分级结果实施风险分级管控。 4.2 实施全员培训 企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，制定培训方案，明确培训学时、培训内容、 考核方式等，并按计划组织员工进行培训，对于管理人员应从其所在管理岗位所必需的风险分级管理知 识以及提高其风险分级管理水平来进行培训；对于岗位员工，应从其所必须掌握的本岗位风险类别、风 4 DB37/T 3168—2018 险评价结果、风险管控措施进行培训。培训结束后应进行考核，考核成绩记入个人培训档案并作为绩效 考核的依据。企业应对安全培训效果进行评估和改进，做好培训记录，并建立培训档案。 4.3 编写体系文件 企业应建立风险分级管控制度、风险分级管控考核办法、培训教育制度、作业活动清单、设备设施 清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、重大风险点统计表、风险分 级管控清单等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准，体系文件应符合 企业实际、具有可操作性，并传达至各部门、岗位。 5 工作程序和内容 5.1 风险点确认 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，石膏板企 业风险点划分可按照生产设备设施、原料储存区域、装卸车区、公辅设施等功能分区进行划分。如一号 横向作业区可分为切刀、翻板机、分配机、控制柜等设备设施类风险点，产品装车区、空压机房、配电 室等功能独立、单一区域应单独作为风险点。 5.1.1.2 操作及作业活动 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规(正常生产及设备运行)和非 常规（临时性检修、计划检修与维护、生产故障应急处理等）状态的作业活动，如一号横向作业区操作 及作业活动类风险点包括切刀处引板、操作配电柜、擦拭运转设备光电开关、处理翻板机应急故障等。 风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点，如清仓作业、清沸腾炉作业、热风炉炉膛内 作业等。 5.1.2 风险点排查 按DB37/T 2974-2017中5.1.2条内容执行。 5.2 危险源辨识 5.2.1 危险源辨识方法 5.2.1.1 运用工作危害分析法（JHA） 本标准对操作及作业活动类风险点的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA），分别建立作业活动 清单（参见附录 C.1）和工作危害分析评价记录表。 5.2.1.2 运用安全检查表法（SCL） 本标准对设备设施、区域、场所类风险点的危险源辨识采用安全检查表法（SCL，分别建立设备设 施清单（参见附录 C.2）和安全检查分析记录表。 5.2.2 辨识范围 5 DB37/T 3168—2018 企业应以确定的各风险点作为危险源辨识的基本单元，危险源的辨识范围应覆盖DB37/T 2974-2017 第5.2.2 条所包含的内容。 5.2.3 危险源辨识实施 5.2.3.1 企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危 险源辨识。 5.2.3.2 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动类风险点开展危险源辨识，建立工作危害分析（JHA） +评价记录，实施步骤如下： a) 选定作业活动； b) 收集作业活动信息：主要包括作业内容、作业程序、作业环境、作业频次、作业过程中使用的 工具、作业对人员的特殊要求等信息； c) 分解作业步骤，对于危险性较大的高处作业、有限空间作业等作业活动的分解应涵盖作业前准 备、作业过程、作业结束的各个步骤； d) 识别每个作业步骤的潜在危害和后果以及现有控制措施。 5.2.3.3 运用安全检查表法（SCL）对设备设施、区域、场所类风险点进行危险源辨识，建立安全检查 表分析（SCL）+评价记录，实施步骤如下： a) 选定设备设施、区域、场所等； b) 将设备设施存在能量和危害物质等根源性危险源存在的部位作为检查项目，针对每一检查项 目，列出检查标准编制安全检查表； c) 对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果及现有控制措施。 5.2.3.4 危险源辨识应有各部门员工特别是基层岗位工的参与。 5.2.3.5 危险源辨识过程应考虑的因素： a) 危险源辨识时应依据 GB/T13861 和 GB6441 综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、 伤害方式等，按照人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四个因素进行辨识，还应充分考 虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016 版）》； b) 伤害对象（所有进入、接近工作场所的人员； c) 辨识危险源的过去、现在和将来的不同时态； d) 辨识危险源的正常、异常和紧急的不同状态。 5.3 风险评价 5.3.1 风险评价方法与风险评价准则 本标准选择作业条件危险性分析法（LEC），对风险进行定性评价，根据评价结果按从严从高的原 则判定评价级别；风险评价方法与评价准则，参见附