ICS 91.010.01 P09 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3134—2018 建筑施工企业安全生产 风险分级管控体系实施指南 Implementation guidelines for the management and control system of risk classification for production safety of construction enterprise 2018 - 02 - 01 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 03 - 01 实施 发 布 DB37/T 3134—2018 目 次 前言 ................................................................................. 2 引言 ................................................................................. 3 1 范围 .............................................................................. 4 2 规范性引用文件 .................................................................... 4 3 术语和定义 ........................................................................ 4 4 基本要求 .......................................................................... 4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 5 成立组织机构 .................................................................. 职责 .......................................................................... 实施全员培训 .................................................................. 编写体系文件 .................................................................. 运行考核 ...................................................................... 4 4 5 5 5 工作程序和内容 .................................................................... 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 风险点确定 .................................................................... 6 危险源辨识 .................................................................... 7 风险评价 ...................................................................... 8 风险控制措施 .................................................................. 9 风险分级管控 ................................................................. 10 6 文件管理 ......................................................................... 11 7 分级管控的效果 ................................................................... 11 8 持续改进 ......................................................................... 11 附录 A（资料性附录） 作业活动清单和设备设施清单 .................................... 12 附录 B（资料性附录） 作业活动风险分级管控清单 ...................................... 18 附录 C（资料性附录） 设备设施风险分级管控清单 ..................................... 100 附录 D（资料性附录） 危险性较大的分部分项工程风险等级划分 ......................... 242 附录 E（资料性附录） 重大风险统计 ................................................. 244 1 DB37/T 3134—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局、山东省住房和城乡建设厅提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山东天齐置业集团股份有限公司、山东省住房和城乡建设执法监察总队、山东黄 河建工有限公司、山东金城建设有限公司、山东鑫炬建工股份有限公司、中建八局第一建设有限公司、 中建八局第二建设有限公司。 本标准主要起草人：肖华锋、栾启亭、张英明、刘振亮、刘锦、王小明、王鹏、万立华、于科、王 洪林、谭明君、张鹏、袁奉涛、毕志恒、石岭、石剑、明宪永、胡安春、陈炳利、王高强、董永亮、魏 建林、吴森海、卢惠东、魏玉波、杨荣荣、伊祖翔、王东方、王鲁、王洋、邓玉明、李振海、荆长峰、 郭平。 本标准为首次发布。 2 DB37/T 3134—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及 DB37/T 2882-2016《安全生产风险分级管控体 系通则》、DB37/T 3015-2017《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸 收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和行业安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融 合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省建筑施工企业安全生产特点编制而 成。 本标准用于规范和指导山东省建筑施工企业开展风险分级管控工作，达到降低风险、杜绝或减少各 种事故隐患、预防生产安全事故的发生的目的。 3 DB37/T 3134—2018 建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了建筑施工企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文 件管理、分级管控的效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内建筑施工企业风险分级管控体系建设，其他类别施工企业可参照执 行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 JGJ 59 建筑施工安全检查标准 DBJ14-032-2004 建筑工程施工工艺规程 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 3015-2017 建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则 危险性较大的分部分项工程安全管理办法（建质﹝2009﹞87号） 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 3015-2017界定的术语和定义适用于本标准。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 企业风险管控领导小组应由企业主要负责人任组长，成员应包括分管安全经理、分管生产经理、 分管经营经理、技术负责人、安全总监，以及技术、安全、质量、设备、材料、人力、财务等机构负责 人。日常办事机构宜设置在企业安全生产管理部门。 4.1.2 项目风险管控工作小组应由项目负责人任组长，成员至少包括项目技术、安全、施工、材料、 机械、班组等部门负责人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动，确保风险 分级管控覆盖工程项目所有区域、场所、岗位、作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识全面系 统、规范有效。 4.2 职责 4.2.1 企业 ——企业风险管控领导小组负责企业风险分级管控体系的建立与运行，负责对项目部安全生产风险 4 DB37/T 3134—2018 分级管控工作小组进行监督指导； ——企业应建立风险分级管控制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责； ——企业应掌握风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等； ——负责开展企业安全生产风险评估工作，对企业危险源进行识别、分析、评价等，及时制定更新 安全生产风险分级管控清单； ——企业负责对一级风险进行管控。 4.2.2 项目部 ——项目风险管控工作小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险 分级管控进行监督指导； ——项目部应建立风险分级管控制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责； ——项目部应掌握本项目部风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等； ——负责开展项目部安全生产风险评估工作，对项目危险源进行识别、分析、评价等；项目施工 活动中发现的新危险源应及时上报企业，及时更新安全生产风险分级管控清单； ——负责对二级风险进行管控。 4.2.3 施工作业班组 ——负责施工作业班组风险分级管控体系的运行，对施工作业人员风险分级管控进行监督指导； ——应掌握施工作业班组风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等； ——负责开展施工作业班组安全生产风险评估工作，作业施工活动中发现的新危险源及时上报项 目部； ——对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底； ——负责对三级风险进行管控。 4.2.4 施工作业人员 ——应掌握本岗位涉及的风险的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等； ——本岗位施工活动中发现的新危险源及时上报施工作业班组； ——负责对四级风险进行管控。 4.3 实施全员培训 在风险分级管控体系建设初