ICS 71.010 G00 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3255—2018 空气分离行业企业安全生产风险分级管控 体系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Air Separation Industry Enterprise 2018 - 06 - 01 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 07 - 01 实施 发 布 DB37/T 3255—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东杭氧气体有限公司。 本标准主要起草人：万勤俭、周静邢、佑兵、陈英、冉明香、杨金玲、李凌燕、高飞侠、庞厚芳、 贾言波、颛孙海洋、冯毅、齐光辉。 I DB37/T 3255—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现 代安全管理理念和空气分离行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体 系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省空气分离企业行业企业的安全生产特点编制而成。 空气分离简称空分，利用空气中各组分物理性质不同，采用深度冷冻、吸附、膜分离等方法从空气 中分离出氧气、氮气，或同时提取氦气、氩气等稀有气体的过程。 本标准用于规范和指导山东省空气分离行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减 少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 II DB37/T 3255—2018 空气分离行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了空气分离行业企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、 分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内空气分离行业企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 GB/T 28001 职业健康安全管理体系规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 AQ 3013 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 DB37/T 2882 企业安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则确立的术语和定义适用于本标准。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 组织机构 4.1.1.1 企业应建立由本单位主要负责人担任组长的“风险分级管控领导小组”，由分管副总经理担 任副组长；成员由各单位主要负责人组成。 4.1.1.2 “风险分级管控领导小组”下设办公室，办公室可设置在企业安全管理部门，由安全管理部 门主要负责人担任办公室主任。 4.1.1.3 企业的部门/车间建立“风险分级管控领导小组”，由部门/车间主要负责人担任组长，成员 由本单位的技术人员、班组长组成。 4.1.2 4.1.2.1 职责 企业“风险分级管控领导小组”职责： 1 DB37/T 3255—2018 ——负责建立企业“风险分级管控”工作的实施方案和管理制度，构建企业“风险分级管控”体系； ——负责指导各车间按照实施方案和制度要求进行风险管控工作的实施； ——负责将国家、省市对“风险分级管控”的管理要求及相关法律法规、标准规范向企业员工进行 传达； ——制定公司年度“风险分级管控”培训计划，督促各单位按照计划进行培训； ——定期组织企业“风险分级管控”会议； ——负责定期对企业“风险分级管控”进行评审并更新。 4.1.2.2 “风险分级管控领导小组”办公室职责： ——负责将“风险分级管控”领导小组对企业“风险分级管控”体系的工作部署、各项安排进行传 达，并进行监督； ——负责对企业各单位的“风险分级管控”工作进行技术指导； ——负责收集国家、省市对“风险分级管控”的管理要求及相关法律法规、标准规范，并及时向企 业“风险分级管控”领导小组进行汇报，组织进行学习贯彻； ——负责监督企业各单位的“风险分级管控”知识培训。 4.1.2.3 企业部门/车间“风险分级管控领导小组”职责： ——负责指导本车间员工开展“风险分级管控”工作； ——负责指导本车间员工对本单位的风险点进行识别，并建立本单位台账； ——负责制定本车间“风险分级管控”知识培训计划并严格执行； ——负责及时对本车间的风险点及管控措施进行识别并更新。 4.2 实施全员培训 4.2.1 企业应进行全员培训，制定培训计划，风险分级管控培训计划应单独编制或融合于企业的安全 培训教育计划中，明确培训目的、时间、地点、内容、负责单位和负责人。培训实施过程应符合体系化 管理控制要求，培训考核的相关记录要建档备查。安全风险分级管控和隐患排查体系运行奖惩考核制参 见附录 A。 4.2.2 培训应达到以下目标： ——企业高层管理者应掌握公司级管控风险点，熟悉所负责风险点的重点管控措施，了解公司级管 控风险点的管控要求； ——各专业技术人员应掌握公司级管控风险点，熟悉本专业需要具体执行和监督执行的管控措施， 了解与专业工作紧密相关的风险点控制措施； ——车间管理人员应掌握本车间的公司级和车间级管控风险点信息（包括风险点包含的范围、等级、 存在的危险有害因素及其控制措施），了解班组级管控的风险点信息； ——班组长应掌握本班组的风险点信息，了解车间级风险点管控信息； ——岗位员工应掌握本岗位的风险点信息，了解本班组的风险点信息。 4.2.3 企业进行全员培训时可采用以下方式： ——制作课件，可采用文字、PPT、网络视频等多种培训课件； ——应有专兼职培训教师进行培训授课，必要时可聘请外部专家进行培训； ——每年最少组织一次对各级管理人员的培训；各单位最少每年组织两次对班组长和班组员工的培 训； 2 DB37/T 3255—2018 ——培训应有“培训课程安排表”、“培训签到表”、“培训总结评价表”； ——应对培训情况进行考核，考核结果应统一纳入企业安全生产考核中。 4.3 编写体系文件 4.3.1 企业编制“风险分级管控”体系文件时，应从以下方面考虑： ——建立本企业风险分级管控制度，制度应明确机构、风险识别范围、评价的方法、评价的准则、 风险识别的频次、培训等内容； ——编制作业指导书，明确生产装置各系统，依据系统特点选定风险点； ——根据选定的风险点，编制风险点清单； ——依据风险点清单，明确作业活动和设备设施，建立作业活动清单和设备设施清单； ——采用工作危害分析法（JHA）对作业活动进行分析并填写到“工作危害分析评价记录表”中； 根据风险评价结果和评价准则，明确风险级别； ——采用安全检查表法（SCL）对设备设施进行分析并填写到“安全检查分析评价记录表”中；根 据风险评价结果和评价准则，明确风险级别； ——依据风险评价出的风险级别，明确风险管控层级； ——评价结果应对员工进行告知。 5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 5.1.1.1.1 风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。空气分 离企业可按照设施、部位、场所、区域或生产装置、重点部位、作业场所、储存区域等功能分区进行。 示例1：循环水系统循环水风机、循环水泵、硫酸槽等；压缩系统空压机组等；预冷系统冷冻机组、温水泵等；纯 化系统分子筛等；分馏系统分馏塔等；公用工程系统氮气球罐等；液体储存系统液氧储槽及充装系统等。 5.1.1.1.2 5.1.1.2 企业应根据本企业实际，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、岗位。 操作及作业活动 根据空气分离装置工艺的生产特点，对于工艺操作、检维修等作业活动风险点的划分，应当涵盖生 产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。工艺操作类风险点至少应包括主要工艺操作活动，检 维修类作业活动风险点至少应包括 GB 30871 明确的 8 类作业活动。 5.1.2 5.1.2.1 风险点排查 企业应依据设备设施和作业活动风险点的划分，排查本单位的风险点，建立《风险点登记台 账》，参见附录 B.1。风险点登记台账内容应包含：风险点名称、类型、可能导致的主要事故类型、区 域位置、所属单位等内容。 5.1.2.2 对于设备设施风险点的划分，至少应包括循环水泵、循环水风机、硫酸槽、空压机组、润滑 油站、气体膨胀机、液体膨胀机、冷冻机组、空冷塔、水冷塔、分子筛、蒸汽加热器、分馏塔、液氧泵、 3 DB37/T 3255—2018 液氮泵、液氩泵、高压氧区、液氧储槽、液氮储槽、液氩储槽、空气球罐、氮气球罐、液体充装泵等主 要的设备设施。 5.1.2.3 作业活动风险点排查，可按工艺操作类和检维修类进行排查。工艺操作类风险点至少应包括 循环水泵、风机的。检维修类作业活动风险点至少应包括防爆区域动火作业，涉及有毒或窒息性介质的 受限空间作业等作业条件复杂、难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动。 5.2 危险源辨识 5.2.1 辨识方法 5.2.1.1 危险源辨识应以“全员、全过程、全方位、全天候”的原则开展。全员参与危险源的辨识， 要考虑到生产经营的各生命阶段，各个环节、不同时间点可能出现的不同情况。危险源的辨识要系统和 全面，就要根据不同的辨识对象选择合适的方法。 5.2.1.2 危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》 （参见附录 B.2） 及《设备设施清单》（参见附录 B.3）。 5.2.1.3 宜采用以下几种常用辨识方法： ——对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识； ——对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识； ——对涉及重大危险源的生产储存装置，可采用危险与可操作性分析法（简称 HAZOP）进行分析； ——企业也可根据本企业实际，选择有效可行的其他方法，如类比法、事故树分析法进行辨识。 5.2