ICS 71.010 G09 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3251—2018 甲醛生产行业安全生产风险分级管控体系 实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Formaldehyde industry 2018 -06- 01 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 07- 01 实施 发 布 DB37/T 3251—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口，山东省安全生产监督管理局负责日常管理。 本标准主要起草单位：临沂市泰尔化工科技有限公司。 本标准主要起草人： 王永刚、王永志、赵悌军、贡廷锦、王建梅、陈永刚、陈则金、张桂英、魏 亮、朱孟孟。 I DB37/T 3251—2018 引 言 本指南是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标 准、现代安全管理理念和银法甲醛生产行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康 安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省甲醛生产行业安全生产特点编制而成。 本指南用于规范和指导山东省内银法甲醛生产行业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或 减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 II DB37/T 3251—2018 甲醛生产行业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本指南规定了山东省内银法甲醛生产行业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程 序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本指南适用于指导山东省内银法甲醛生产行业风险分级管控体系的建设工作，其他工艺方法生产甲 醛的企业可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 3 化工企业安全生产风险分级管控体系实施细则 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 2971-2017 4 界定的术语和定义适用于本文件。 基本要求 4.1 组织机构与职责 4.1.1 企业应成立由主要负责人担任组长的风险分级管控领导小组，副组长由各分管负责人担任，组 织成员应包括安全、设备、生产技术、电气、车间等专业技术人员。必要时，企业可以外聘相关专业的 专家及机构参与、指导企业安全生产风险分级管控工作。 4.1.2 各级人员、部门职责如下： ——主要负责人全面负责风险识别、评价和管控工作； ——分管负责人负责分管范围内的风险识别、评价和控制管理工作； ——企业应明确风险识别、评价和控制的主管部门，负责组织制订安全风险分级管控制度和考核标 准，并对企业内部安全风险分级管控工作开展情况进行监督检查和考核。对评估出的所有风 险点应进入隐患治理程序进行跟踪治理； ——各专业部门根据企业安全生产职责和专业分工，负责组织策划各自专业范围内的风险识别、评 价和控制策划、监督检查、效果评价工作；负责企业相关业务重大风险分析记录的审查与控 1 DB37/T 3251—2018 制效果验收；负责本专业范围内安全风险分级管控工作的组织协调、业务指导和检查督导； ——车间负责组织学习公司安全风险分级管控工作要求、风险管理知识及方法；有效推进车间安全 风险管理；阶段性对安全风险管理进行分析总结，不断改进提高； ——班组以“特殊安全作业”、系统开停车、交接班、甲醇卸车、甲醛装车、设备检维修与保养等 为载体，从“人、机、环、料、法”等方面实施设备设施和作业活动安全风险分析评估工作； ——岗位人员负责实施本岗位的安全风险分析工作，分析评估结果及时记录汇总并上报车间。 4.2 实施全员培训 企业应进行全员培训，制定培训计划，风险分级管控培训计划应单独编制或融合于企业的安全培训 教育计划中，明确培训目的、时间、地点、内容、负责单位和负责人。培训实施过程应符合体系化管理 控制要求。培训考核的相关记录要建档备查。 4.2.1 培训应达到以下目标： ——企业高层管理者应掌握公司级管控风险点，熟悉所负责风险点的重点管控措施，了解公司级管 控风险点的管控要求； ——各专业技术人员应掌握公司级管控风险点，熟悉本专业需要具体执行和监督执行的管控措施， 了解与专业工作紧密相关的风险点控制措施； ——车间管理人员应掌握本车间的公司级和车间级管控风险点信息（包括风险点包含的范围、等级、 存在的危险有害因素及其控制措施），了解班组级管控的风险点信息； ——班组长应掌握本班组的风险点信息，了解车间级风险点管控信息； ——岗位员工应掌握本岗位的风险点信息，了解本班组的风险点信息。 4.3 编写体系文件 4.3.1 资料收集 为全面识别、系统评价风险及明确管控措施，应收集必要的本企业现状信息、相关法律及其他相关 信息，可包括： ——与企业相关的安全、职业健康法律、法规、标准、规程、规范等； ——安全管理制度及操作规程； ——各岗位职责或安全生产责任制； ——安全与职业卫生“三同时”资料； ——危险源相关资料 ——企业平面图及周边环境； ——组织架构图； ——在用设备清单（特种设备可单列或备注）； ——原材、辅材、过程、最终物料清单； ——相关方资料。 4.3.2 4.3.2.1 编制风险分级管控体系文件 企业应根据自身生产经营性质、生产规模及搜集到的相关信息，建立安全生产风险管控体系 文件。企业应编制作业指导书，并形成以下体系文件： ——安全风险分级管控制度、运行考核制度； ——风险点清单； ——作业活动清单； 2 DB37/T 3251—2018 ——设备设施清单； ——工作危害分析（JHA）评价记录； ——安全检查表分析（SCL）评价记录； ——风险分级管控清单； ——危险源统计表； ——其它有关记录文件。 4.3.2.2 4.4 对供应方、承包方、来访者、临时工劳务人员等相关方的活动应纳入体系文件覆盖范围内。 制度建设 4.4.1 风险分级管控制度 企业应建立风险分级管控制度，明确各层级风险管控职责，根据安全风险判定等级，落实管控层级。 各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理 范围内安全风险管控工作。企业各基层部门按照“分级控制、属地管理”的原则，做好本部门管理范围 内风险分级管控工作。 4.4.2 运行管理考核制度 企业应制定岗位、班组、基层单位（车间、部门）运行管理考核内容及标准，确定考核频次和考核 组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的 导向和激励作用（参见附录 A） 。 5 风险识别评价 5.1 风险点确定 企业应组织安全、设备、生产技术、电气、车间等专业技术人员，全员、全方位、全过程、全天候 对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，形成包括风 险点名称、区域位置、可能导致事故类型、所属单位等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》， 参见附录B.1。 5.1.1 5.1.1.1 a) 风险点划分原则 对操作及作业活动等风险点的划分 根据企业的特点将操作及作业活动划分如下： 1) 日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检； 2) 异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理； 3) 开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认； 4) 受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊安全作业； 检维修、巡检等其他作业。 5) b) 企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，初步确定包括风险点名称、区域位置、可能导 致事故类型等内容的风险点基本信息，并建立《风险点登记台账》，参见附录 B.1，为下一步 进行危险源辨识和风险评价做好准备。风险点排查确定应在初步划分的基础上，按场所、装置、 设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行； 3 DB37/T 3251—2018 c) 企业主要工序内的各类作业活动即为风险点（动态风险），常规的作业活动详见各工序的《作 业活动清单》，参见附录 B.2。 5.1.1.2 设施、部位、场所、区域 企业应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，根据甲醛生产特点划分 为罐区、甲醛车间、变配电室、化验室、DCS控制室、消防泵房及消防水罐区域、发电机房七个单元； 按照功能分区，进行初步划分，各工序中的各类设备、设施即为风险点（静态风险），详见各工序的《设 备设施清单》，参见附录B.3。 5.2 危险源辨识分析 5.2.1 危险源辨识 5.2.1.1 企业全员参与危险源辨识，填写分析评价记录，包括分析现有风险控制措施有效性、判定风 险等级、提出改进的控制措施等。 5.2.1.2 危险源辨识应覆盖初步划分风险点内全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同 环境带来的影响，建立《作业活动清单》、《设备设施清单》。宜采用以下几种常用辨识方法： ——对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识； ——对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识； ——对于危险工艺，宜选用危险与可操作性分析法（简称 HAZOP）进行辨识。 5.2.2 危险源辨识范围 危险源辨识范围应包括： ——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所的人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 5.2.3 危险源辨识实施 5.2.3.1 在进行危险源识别时，应依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、