ICS 65.100.01 G25 山 DB37 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3333—2018 农药（莠去津原药及其固体制剂）行业企业 安全生产风险分级管控体系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Agricultural Chemical Industry 2018 - 06 - 29 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 07 - 29 实施 发 布 DB37/T 3333—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东潍坊润丰化工股份有限公司。 本标准主要起草人：孙国庆、沈婕、刘元强、宋吉奎、朱素娟、宋从良、乔孟、邢超、单志松、姜 兆文、袁永香、李现伟、任学义、刘云凯 I DB37/T 3333—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和农药生产行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安 全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省农药生产行业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省农药行业企业开展风险分级管控工作，达到有效控制风险，杜绝或减 少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 3333—2018 农药（莠去津原药及其固体制剂）行业企业安全生产风险分级管控 体系实施指南 1 范围 本标准规定了山东省内农药行业企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确了风险点 划分、风险判定、控制措施的制定和分级管控等具体原则，确定农药行业企业常用的危险源辨识方法、 风险评价方法、典型风险控制措施以及相关配套制度、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于山东省内农药行业企业（包括原药合成和制剂加工企业）风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语与定义 DB37/T 2882-2016界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 企业安全管理部门是安全生产风险分级管控体系牵头部门，负责组织建立风险分级管控体系相 关制度、评价准则、工作程序。企业应成立公司级风险分级管控体系领导小组，小组成员和职责如下： ——组长由主要负责人担任，全面负责风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作； ——副组长由分管负责人担任，负责分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控 工作； ——安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人，负责组织本专业风险点排查、危 险源辨识、风险评价和分级管控工作具体开展。 4.1.2 企业其他各级组织应成立相应的风险管控工作小组，负责组织本级危险源辨识与风险评价工作， 各级人员都应参与这项工作。 1 DB37/T 3333—2018 4.1.3 企业全体员工应在风险分级管控体系领导小组的领导下，按照工作小组的部署要求参与风险点 排查、危险源辨识、风险评价和分级管控相关工作。 4.2 制度建设 4.2.1 企业应建立风险分级管控和考核奖惩制度，明确各层次风险管控职责、工作程序、危险源辨识 与评价方法、评价准则、奖惩考核，根据安全风险等级，落实管控层级。各专业部门要按照“谁主管、 谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内风险管控工作，企业各基层 部门做好职责范围内风险管控工作。 4.2.2 奖惩考核应明确制定各层级、各专业部门的运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管 理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序（参见附录 A）。 4.3 实施全员培训 企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，组织员 工学习并掌握风险点、危险源的概念，本岗位风险点的划分、危险源的辨识、风险评价方法等，并保留 培训记录。 4.3.1 培训内容 培训主要内容包括： ——风险管控体系相关法律、法规、标准、制度； ——危险源辨识和风险评价方法、评价准则； ——风险管控措施； ——其他风险信息。 4.3.2 培训记录 培训记录包括： ——培训计划； ——培训课件和（或）教材影像资料； ——培训签到表； ——培训考核或效果评价记录； ——其他相关资料。 4.4 编写体系文件 风险分级管控体系文件包括： ——风险管控制度； ——风险分级考核奖惩制度； ——风险点清单； ——作业活动清单； ——设备设施清单； ——工作危害分析（JHA）评价记录； ——安全检查表分析（SCL）评价记录； ——风险分级管控清单； ——重大风险管控清单； 2 DB37/T 3333—2018 ——其他有关记录文件。 5 风险识别评价 5.1 农药行业企业危险工艺多、各种易燃易爆、有毒有害危险化学品种类多。生产过程涉及合成、蒸 馏、压滤、物料存储、物料输送等多个化工单元。 5.2 制剂加工生产过程中涉及投料、捏合造粒、气流粉碎、烘干等工序，存在火灾、爆炸（粉尘爆炸）、 中毒和窒息、机械伤害等危害后果，企业应采取措施有效控制各类安全生产风险。 5.3 风险点确定 企业在风险点划分前，应收集基础资料。包括：法律法规、在用设备清单、内外部事故案例、安全 操作规程、工艺流程图、应急预案、安全管理制度、各岗位职责或安全生产责任制、现有安全检查表等。 划分范围、初步确定下一步要进行风险分析的风险点。企业应首先对设施、部位、场所、区域等风 险点进行划分，再对作业活动划分。工作流程是先划分出工段、工序或区域，再确定出本工段、工序或 区域包含的所有风险点。 5.3.1 风险点划分原则 5.3.1.1 风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，企业应全 面、合理划分风险点，涵盖全部设施、部位、场所、区域。 示例：莠去津合成装置设备设施类风险点，包括储存甲苯、一乙胺等的常压易燃品储罐；储存液碱的腐蚀品储罐； 合成釜等反应设备；制氮机、空压机等动力设备；关联的装卸设施、生产或作业场所等。 5.3.1.2 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产全过程所有常规和非常规状态的作业活动。 对于系统或大型机组开、停车，检维修、动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可 能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。企业装置主要工序内的各类作业活动即为风险点，常规的 作业活动详见各工序的《作业活动清单》（参见附录 B.2）。 5.3.2 风险点排查 5.3.2.1 企业应组织对生产全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故 类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》（参见附录 B.1）。 5.3.2.2 风险点排查确定应在初步划分的基础上，按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、 作业活动或上述几种方法的结合进行。 5.4 危险源辨识分析 5.4.1 危险源辨识 危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》及《设备设施清单》 （参见附录B.3）。宜采用以下几种常用辨识方法： ——对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识，本标准选用该方法； ——对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识，本标准选用该方法； ——涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源（ “两重点一重 大”）的生产储存装置，应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行分析。 企业可根据本企业实际，选择有效可行的其他方法。 3 DB37/T 3333—2018 5.4.2 危险源辨识范围 危险源辨识范围应包括： ——规划、设计、建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 5.4.3 危险源辨识实施 5.4.3.1 企业应对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危 险源辨识。 5.4.3.2 从基层岗位操作人员开始到企业最高管理者，自下而上，全面辨识、评价各类风险，全面参 与风险管控措施的制定和落实。 5.4.3.3 在进行危险源识别时，应依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素 进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。 示例1：造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的因素；造成中毒和窒息、触 电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有 害物料、气体泄漏的原因等。 5.4.3.4 辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行识别。从能量的角度可以考虑机械能、电能、化 学能、热能和辐射能等。 示例2：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾； 电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃 性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。 5.5 风险控制措施 企业应依据DB37/T 2882规定的风险控制措施类别和基本原则，并结合农药生产特点分析制定风险 控制措施。 5.5.1 企业应针对风险评价的结果采取风险控制措施。风险控制措施的选择包括：工程技术措施、管 理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。 5.5.2 风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、