ICS 71.020 G09 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3281—2018 氯化苄行业企业安全生产风险分级管控体 系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Benzyl chloride industry 2018 - 06 - 12 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 07 - 12 实施 发 布 DB37/T 3281—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：鲁西化工集团股份有限公司（山东聊城中盛蓝瑞化工有限公司）。 本标准主要起草人：肖军昌、李玉花、魏雯雯、白新玉、慈明君、许晓光、吕成群、朱朋果、李静。 I DB37/T 3281—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标 准、现代安全管理理念和氯化苄行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管 理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省氯化苄行业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省内氯化苄行业企业开展风险分级管控工作，达到有效控制风险，杜绝 或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 3281—2018 氯化苄行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了山东省内氯化苄生产企业安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内 容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省氯化苄行业企业安全生产风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 安全生产风险分级管控体系实施细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 4 4.1 基本要求 成立组织机构 4.1.1 企业应成立由主要负责人担任组长、分管负责人为副组长、各生产相关专业部门负责人为成员 的安全生产风险分级管控领导小组，组织成员还应包括安全、设备、工艺、电气、仪表等专业技术人员 及各车间人员。 4.1.2 各人员、部门主要职责如下： ——企业主要负责人全面负责安全生产风险分级管控管理工作，组织评审确定风险等级，负责对重 大风险点的管理。 ——企业分管负责人负责分管范围内的安全生产风险分级管控管理工作，评审确定风险等级，负责 对重大风险点的管理。 ——安全部门是安全生产风险分级管控体系构建的组织部门，负责安全生产风险分级管控体系工作 的组织协调、指导和监督。 ——设备、工艺、电气、仪表等各职能部门分别负责分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险 评价和分级管控工作的组织协调、指导和监督。 ——各车间分别负责本单位范围的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控具体工作。 1 DB37/T 3281—2018 ——企业全体员工、承包商和相关人员，应按照工作要求，参与危险源辨识、风险评价和分级管控 相关工作。 4.2 实施全员培训 4.2.1 培训应贯穿于安全生产风险分级管控的各个阶段,且应分层级对全员进行培训。各单位应根据体 系有效实施的需要，确定培训需求，培训部门编制培训计划和考核计划，培训计划中应包括培训方式、 培训对象、日程安排、考核方式、培训教材和预期达到的效果等。 4.2.2 培训内容包括： ——各级政府针对安全生产风险管控体系建设工作制定的文件、标准和会议要求； ——企业相关安全生产风险管控体系建设制度； ——企业有关的工艺流程、设备设施以及安全标准； ——企业风险管控实施通则、细则和实施指南； ——本岗位风险点及现有管控措施。 4.2.3 培训应达到的目标包括： ——企业高层管理者应掌握公司级管控风险点，熟悉所负责风险点的重点管控措施，了解公司级管 控风险点的管控要求； ——专业部门专业管理人员应掌握公司级、部门级管控风险点，熟悉本专业需要具体执行和监督执 行的管控措施，了解与专业工作紧密相关的风险点控制措施； ——车间管理人员应掌握本车间的公司级、部门级和车间级管控风险点信息（包括风险点包含的范 围、等级、存在的危险有害因素及其控制措施），了解班组级管控的风险点信息； ——班组员工应掌握本班组内的所有风险点信息，了解本车间的风险点信息。 4.2.4 4.3 企业对员工进行安全生产风险分级管控体系的培训，应做好过程记录，对培训效果要进行验证。 编写体系文件 企业应建立安全生产风险分级管控制度和风险分级管控考核奖惩制度（参见附录A），编制危险源 辨识、风险评价作业指导书、风险点登记表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评 价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单、 危险源统计表、奖惩记录等有关文件，确定风险识别、评价方法、风险等级判定及奖惩考核标准。 5 风险识别评价 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 企业应根据本企业实际，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、区域。 5.1.1.1 风险区域（单元）划分 氯化苄行业风险区域（单元）的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清 晰的原则。根据氯化苄生产流程方块图，组织对风险区域（单元）进行划分。例如：甲苯罐区、油炉工 序、氯化工序、精馏工序、包装工序、公用工程等。 2 DB37/T 3281—2018 甲苯 甲苯 甲苯脱 罐车 储罐 水塔 氯气 氯气缓 冲罐 导热油 导热 油炉 图1 5.1.1.2 氯化塔 氯化氢 外送 氯化釜 甲苯精 馏塔 氯化苄 精馏塔 氯化苄 成品 外售 氯化苄生产流程方块图 设备、设施类风险点划分 对设备、设施风险点的划分，企业按照风险区域划分，列出风险区域内的主要设备、设施、建构筑 物。例如罐区中的甲苯储罐、油炉工序中的导热油炉、氯化工序中的氯化塔、氯化釜、精馏工序中的精 馏塔等。氯化苄企业应根据本企业实际，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、岗位。 5.1.1.3 操作及作业活动类风险点划分 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。 可按照生产工艺操作进行划分，例如：操作活动包括甲苯投料操作、氯气流量操作、DCS操作，典型化 工工艺操作（氯化工序、精馏工序、制冷工序）、分析操作等；作业活动包括：更换氯化塔塔节、取样 作业、装卸车作业、拆检炉排轴等。氯化苄企业，应根据本企业实际，全面识别各类操作和作业活动， 应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 风险点排查的内容应包含企业生产经营的全部区域、场所、装置（设备）、活动，形成包括风险点 名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》（参见附录B.1）。 5.1.2.2 5.1.2.2.1 风险点排查的方法 风险点的排查应先明确各级组织（车间、班组等）所负责的区域、场所、装置和活动，再 根据功能、类别、大小等要素，结合企业实际管控层级进行详细的划分。 5.1.2.2.2 按照功能划分风险点，可将同一目的活动划分为一个风险点。例如氯化工序、精馏工序、 油炉工序、装卸作业等。 5.1.2.2.3 按照类别划分风险点，可根据装置或设备的类别进行划分，例如反应器类、储罐类、塔 类、冷换设备类、炉类等。 3 DB37/T 3281—2018 5.1.2.2.4 划分风险点要充分考虑风险点的大小，风险点过大，其中包含的危险源较多，所确定的风 险点管控等级会过高，会形成都是重大或较大风险点的情形。风险点划分范围过小，致使企业的风险 点数量增多，企业管控难度增大，不利于各级人员对控制措施的掌握。所以风险点的大小划分要充分 考虑到各单位的组织结构、职责划分、功能区域等要素。 5.2 危险源辨识分析 5.2.1 5.2.1.1 危险源辨识 危险源辨识应以“全员、全过程、全方位、全天候”的原则开展。全员参与危险源辨识，要 考虑到生产经营的各生命阶段，各个环节、不同时间点可能出现的不同情况。危险源的辨识要系统和全 面，就要根据不同的辨识对象选择合适的方法。 5.2.1.2 危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》 （参见附录 B.2） 及《设备设施清单》（参见附录 B.3）。 5.2.1.3 宜选用以下几种常用辨识方法： ——对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识； ——对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识； ——对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源（ “两重点一 重大”）的生产储存装置，可采用危险与可操作性分析法（简称 HAZOP）进行辨识； ——企业也可根据本企业实际，选择有效可行的其他方法，如类比法、事故树分析法进行辨识。 5.2.2 危险源辨识范围 危险源辨识范围应包括： ——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）、建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所的人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 5.2.3 危险源辨识实施 5.2.3.1 危险源辨识应在经过培训的人员指导下进行，企业提供统一的危险源辨识表格，事前编制有 针对性的危险源提示表，将表格下发到班组或车间，由班组长组织危险源辨识，分析现有风险控制措施 有效性，提出改进的控