ICS 75.010 E08 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3196—2018 原油储运行业企业安全生产风险分级管控 体系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification For Production Safety of Crude Oil Storage and Transportation 2018 - 05 - 17 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 06 - 17 实施 发 布 DB37/T 3196—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：中国石化集团石油商业储备有限公司日照分公司。 本标准主要起草人：路长安、王保东、马秀青、汤养浩、苏华东、郭峰、付饶、刘宇、申学强、吴 天俊、赵磊、陈锦程、胡乃龙、王鑫、何潮。 I DB37/T 3196—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和原油储运行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健 康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省原油储运行业企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省企业生产经营企业开展风险分级管控工作，达到有效控制风险，杜绝 或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 II DB37/T 3196—2018 原油储运行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了原油储运行业企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、 分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内原油储运行业企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 成立领导小组 4.1.1.1 企业应成立由主要负责人、各分管负责人，各职能部门负责人组成的风险分级管控体系领导 小组，职责如下： ——组长由企业主要负责人担任，全面负责风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作； ——副组长由各分管负责人担任，负责分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管 控工作； ——安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人，负责组织本专业风险点排查、危 险源辨识、风险评价和分级管控工作具体开展。 4.1.2 成立工作小组 4.1.2.1 企业各级组织应按照专业分工，分别成立安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等工作小组。 组长由各级组织分管负责人担任，副组长由专业部门负责人担任，成员由各专业技术人员担任。职责如 下： 1 DB37/T 3196—2018 ——安全管理部门是安全生产风险分级管控体系牵头部门，负责组织建立风险分级管控体系相关制 度、评价准则、工作程序； ——生产、设备、工艺、电气、仪表等专业部门负责指导本专业风险点排查、危险源辨识、风险评 价和分级管控工作。 4.1.3 其他人员 ——企业其他全体员工参与风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控相关工作； ——承包商和相关人员，应按照工作要求，落实好管控措施。 4.2 制度建设 4.2.1 企业应建立风险分级管控制度，明确各层次风险管控职责、工作程序、危险源辨识与评价方法、 评价准则、奖惩考核，根据安全风险等级，落实管控层级。各专业部门要按照“谁主管、谁负责”原则， 认真做好本专业管理范围内风险管控工作，企业各基层部门做好职责范围内风险管控工作。 4.2.2 奖惩考核应明确制定各层级、各专业部门的运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管 理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序，参见附录 A。 4.3 实施全员培训 4.3.1 企业应制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段培训，掌握风险点排查、危险源辨识、风 险评价、风险分级管控等方法和要求，保留培训记录。 4.3.2 培训主要内容包括： ——风险管控体系相关法律、法规、标准、制度； ——危险源辨识和风险评价方法； ——风险管控措施； ——其他风险信息。 4.3.3 培训记录包括： ——培训计划； ——培训课件和/或教材影像资料； ——培训签到表； ——培训考核记录； ——其他相关资料。 4.4 编写体系文件 4.4.1 企业风险分级管控体系文件包括： ——风险管控制度； ——风险点台账； ——作业活动清单； ——设备设施清单； ——工作危害分析（JHA）评价记录； ——安全检查表分析（SCL）评价记录； ——风险分级管控清单； ——重大风险管控清单； 2 DB37/T 3196—2018 ——其他有关记录文件。 5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 对设施、部位、场所、区域风险点的划分，企业应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、 范围清晰的原则。 示例：如储油罐区、输油泵区、消防系统、变电所。 5.1.1.2 操作及作业活动 对操作及作业活动等风险点的划分，企业应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活 动。 示例：启/停泵作业、发球作业、阀门检修作业、动火作业。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查内容 企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类 型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》（参见附录B.1），为下一步进行风险分析做好准备。 5.1.2.2 风险点排查方法 企业应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险 点排查。 5.2 危险源辨识 5.2.1 辨识方法 5.2.1.1 危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，并建立《设备实施清单》（参见附录 B.2）及《作业活动清单》,参见附录 B 的表 B.3。危险源辨识宜采用以下几种常用辨识方法： ——对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识； ——对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识； ——对于原油罐区重大危险源，应采用危险与可操作性分析法（简称 HAZOP）等方法进行辨识。 5.2.1.2 企业可根据本企业实际，选择有效可行的其他方法。 5.2.2 辨识范围 5.2.2.1 危险源辨识范围应包括： ——规划、设计、建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所人员的活动； 3 DB37/T 3196—2018 ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 5.2.3 危险源辨识实施 5.2.3.1 依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素和管理因素等危险有害因 素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。 5.2.3.2 辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、 化学能、热能和辐射能等。 示例1：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾； 电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物 质、毒性物质、放射性物质、粉尘和爆炸性物质等。 5.2.3.3 危险源辨识的后果应参照 GB 6441-1986，主要包括物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、 火灾、灼烫、高处坠落、坍塌、其他爆炸、中毒和窒息等后果。 5.3 风险控制措施 5.3.1 控制措施的选择原则： ——企业在选择风险控制措施时应考虑可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。应根据行业 生产特点分析制定风险控制措施； ——风险控制措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评 估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施； ——不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。 5.3.2 风险控制措施内容： ——工程技术措施：紧急切断装置、密闭采样系统、监控、联锁、报警、安全仪表系统、设置防护 设施等； ——管理措施：完善管理制度、制定标准作业程序，规范操作规程等； ——培训教育措施：三级教育、特种作业人员培训、专项培训、安全交底等； ——个体防护措施：配备安全帽、安全带、劳保鞋、便携式四合一/硫化氢气体报警仪、防毒口罩、 空气呼吸器等适用的劳保用品； ——应急处置措施：建立完善应急预案、配齐应急物资等。 5.4 风险评价 5.4.1 风险评价方法 企业应选择合适的评价方法对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，本标准采用风险矩阵 分析法（LS），参见附录B.4.1 ；对危险源所伴随的风险进行评价，并填写安全检查表分析评价记录， 参见附录B.4.3 ；工作危害分析评价记录，参见附录B.4.4。 5.4.2 风险评价准则 4 DB37/T 3196—2018 5.4.2.1 企业应根据本企业对风险的承受能力，依据有关安全生产法律法规、设计规范、技术标准以 及本单位的安全管理、安全生产方针和目标等，制定风险评价准则。 5.4.2.2 企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可 能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和 风险度取值标准，确定适用的风险判定准则，参见附录 B.4.2 ，进行风险分析。 5.5 风险分级管控 5.5.1 管控原则 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则