ICS 85.010 Y30 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3149—2018 造纸及纸制品行业企业安全生产风险分级 管控体系实施指南 Implementation guidelines for the management and control system of risk classification for production satety of paper making and paper products industry 2018 - 02 - 24 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 03 - 24 实施 发 布 DB37/T 3149—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：山东泉林纸业有限责任公司。 本标准主要起草人：李兴勇、李洪法、朱英录、朱芳芬、周家永、杨东、薛广松。 I DB37/T 3149—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和造纸及纸制品业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康 安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省造纸及纸制品业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省造纸及纸制品行业企业组织实施开展风险分级管控工作，达到降低风 险，杜绝或减少各种隐患，降低生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 3149—2018 造纸及纸制品行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了造纸及纸制品行业企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工 作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本指南适用于指导山东省内纸浆制造、造纸、纸制品制造企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3 术语及定义 DB37/T 2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 纸浆制造 经机械或化学方法加工纸浆的生产活动。 3.2 造纸 用纸浆或其他原料（如矿渣棉、云母、石棉等）悬浮在流体中的纤维，经过造纸机或其他设备成型， 或手工操作而成的纸及纸板的制造。 3.3 纸制品制造 用纸及纸板为原料，进一步加工制成纸制品的生产活动。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 1 DB37/T 3149—2018 由企业安全生产委员会牵头，成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、 技术、设备等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，总体部署与协调风险分级管控工作任务、 工作要求及关键节点。 4.1.1 主要负责人及分管负责人职责 主要负责人负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分 管负责人应负责分管范围内的风险分级管控工作的工作落实。 4.1.2 安全生产管理机构职责 依据风险分级管控体系建设指导性文件及工作要求部署具体工作任务，组织各系统各部门进行风险 点辨识与风险评价安全知识学习，收集、指导审核、汇总各系统各部门工作结果，并且负责公司重大危 险源的辨识工作。 4.1.3 生产车间及职能部门职责 各生产车间（分厂）、新建项目及相关职能部门负责职责范围内危险源的辨识、分析及评价，确定 管控措施，实施风险分级管控。 4.1.4 班组职责 基层班组负责组织本班组内风险点排查，危险源的辨识、分析及评价，按照分级结果实施风险分级 管控。 4.1.5 岗位员工职责 岗位员工参与本岗位工作职责内风险点排查，危险源的辨识、分析，按照分级结果实施风险分级管 控。 4.2 编写体系文件 4.2.1 风险分级管控管理制度 企业应结合自身实际，建立适用的风险分级管控管理制度，明确各级各部门具体工作职责，确定危 险源辨识及分析方法、风险评价方法及风险等级判定准则。 4.2.2 体系建设及运行考核制度 企业应建立风险分级管控体系建设及运行考核制度（见附录A），明确考核内容及标准、考核方式 及频次，将体系建设及运行工作与薪酬相挂钩，确保体系运行，实现持续改进。 4.2.3 体系建设实施方案 企业应编制风险分级管控体系建设实施方案，明确体系建设工作任务、工作步骤、职责部门、时间 节点等内容，实施方案应以企业正式文件形式下发。 4.3 实施全员培训 企业应制定年度培训计划，各单位分别负责计划实施各自车间/部门风险点信息的教育培训工作。 4.3.1 实施指南培训 2 DB37/T 3149—2018 由企业安全生产管理机构组织实施，培训对象为班组长以上管理人员，主要培训风险分级管控职责 分工、工作程序、风险点划分原则、危险源辨识方法、风险评价方法、管控措施制定等。 4.3.2 规范文件培训 由企业各级各部门组织分级实施，培训对象为全员，主要培训内容为与风险管控相关的标准文件。 4.3.3 风险信息培训 由企业各级各部门组织分级实施，培训对象为全员，主要培训内容为培训对象可能接触的风险信息。 4.3.4 建立培训档案 所有培训教育工作应建立健全培训档案，培训档案中应包括培训时间、培训地点、主要培训内容、 授课人、受教育人等基本信息，培训签到表应由受教育人亲自签名，培训结束应进行培训效果测试和考 核，应保存培训测试试卷。 4.4 组织宣传发动 企业应组织对全体员工宣贯风险分级管控体系建设的政策依据、目的意义、方法步骤，宣传途径包 括内部报刊、宣传栏、黑板报、班前班后会、专题会、观看示范企业宣传片等多种形式，在企业内部营 造浓厚的体系建设氛围。 5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 DB37/T 2974-2017中5.1.1条适用于本条款，风险点划分应依据设施、部位、场所、区域及作业活 动两大类合理地予以划分。造纸及纸制品行业企业依据行业特点，可采取“分区递进式”划分方式，避 免出现遗漏。 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 依据造纸及纸制品行业生产工艺功能分区，可以划分为制浆、造纸、环保、公辅四个基本工作单元。 而且，各个基本单元中可以按照工段划分若干部位及主要场所。 ——制浆工作单元中主要部位包括：备料，蒸煮，洗漂等； ——造纸工作单元中主要部位包括：打浆（或制浆），纸机，涂料制备，切选，包装等； ——环保工作单元中主要部位包括：预处理，复合曝气，厌氧，好氧等； ——公辅工作单元中主要部位包括：原料场，化学品库房，成品库房，包装库房，变配电站等。 设备设施单一或者小型部位及场所，可以作为1个风险点。设备设施复杂或者工艺复杂、规模较大 的部位及场所应按照设备设施“递进式”细分。 风险点划分应将危险性较大的重点设备设施独立划分为1个风险点。同时，识别过程中应避免出现 重复。例如，蒸球、蒸锅、烘缸、天然气管线、木片料仓等。 5.1.1.2 作业活动 各个部位及场所中所有常规和非常规状态的作业活动都应进行划分，可能导致严重后果的危险场所 作业活动应作为重点。 3 DB37/T 3149—2018 作业活动划分时应结合生产工艺流程进行操作，结合第5.1.1.1条中方法，从制浆、造纸、环保、 公辅四个基本单元逐一划分，避免出现遗漏。非常态作业活动例如设备检维修作业，若同类作业出现在 多个部位，可进行合并。 示例1：对造纸车间打浆部位作业活动进行划分时，常规作业活动包括木浆碎解作业、盘磨操作作业、断线作业、 加填作业、吊运浆板作业等，非常规作业包括浆池清洗作业、设备检修作业等。涉及有限空间作业的浆池清洗或检修作 业应作为重点。 5.1.2 风险点排查 DB37/T 2974-2017中5.1.2条适用于本条款，造纸及纸制品行业企业应将以下但不限于作为排查重 点： ——危险化学品（例如：碱液储罐、盐酸储罐、液氯钢瓶、天然气输送管线等）； ——特种设备（例如：烘缸、分汽包、起重机械、叉车、压力管道等）； ——特种作业（例如：电工作业、高处作业、焊接与热切割作业、危化品作业等）； ——危险作业（例如：易发生中毒窒息的密闭浆池、地坑、容器、设备等有限空间作业、动火作业 等）。 5.2 危险源辨识 5.2.1 辨识范围 DB37/T 2974-2017中第5.2.2条适用于本条款。 5.2.2 收集资料 危险源辨识应收集以下信息： ——企业厂区总平面布置图、工艺流程图、消防系统图以及企业重点防火部位分布图； ——造纸及纸制品制造业生产、安全、职业健康等方面的最新法律、法规、标准、规范； ——本企业设备清单及设备完好情况； ——本企业现行的管理制度、操作规程； ——相关方名录、资质审核、安全管理协议等； ——过去已识别的危险源识别清单，对应的措施改变情况以及新产生的危险源； ——本企业的应急预案； ——本企业全员安全生产责任制； ——特种作业人员台帐及特种设备作业人员台帐； ——安全设施与职业病防护设施“三同时”相关资料； ——职业健康档案等。 5.2.3 辨识方法 5.2.3.1 工作危害分析法（JHA） 针对单个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源。造纸及纸 制品行业企业应结合确定的风险点，建立包括生产操作流程类常规作业和检维修类非常规作业的主要作 业活动清单（参见附录C.1）和工作危害分析评价记录表。 5.2.3.2 安全检查表法（SCL） 4 DB37/T 3149—2018 针对设备设施(尤其是法律法规及标准规程要求的安全生产条件)等进行根源性危险源的辨识，确保 危险源辨识的充分性，建立设备设施清单（参见附录C.2）和安全检查表评价记录表。 5.2.3.3 经验交流法 通过召开内外部工作会议，查阅有关事故事件记录，对现场作业行为、设备、环境进行详细检查 观察等方法获取、收集危险源信息。经验交流法可以弥补评价人员学历、经历、能力等人为因素操作 危险源辨识方法时造成的较大偏差，是以上两种方法的补充和基础。 5.2.4 危险源辨识实施 DB37/T 2974-2017 中 5.2.3 条适用于本条款，按照规定的辨识方法组织实施危险源辨识工作，造 纸及纸制品行