ICS 71.010 DB37 G00 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3323—2018 甲烷氯化物行业企业安全生产风险分级管 控体系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Methane Chloride Industry 2018 - 06 - 29 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 07 - 29 实施 发 布 DB37/T 3323—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东聊城鲁西化工第六化肥有限公司。 本标准主要起草人：郎言恩、孙西华、周长春、张红杰、崔昌河、雷加奇、邵聪聪、杨新国、刘广 铎、刘祥伟。 I DB37/T 3323—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标 准、现代安全管理理念和行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系 及安全生产标准化等相关要求，结合山东省行业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省甲烷氯化物行业企业开展风险分级管控工作，达到有效控制风险，杜 绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 II DB37/T 3323—2018 甲烷氯化物行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了甲烷氯化物行业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分 级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省甲烷氯化物行业企业安全生产风险分级管控体系的建设 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 安全生产风险分级管控体系实施细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 企业应成立由主要负责人担任组长、分管负责人为副组长、各生产相关专业部门负责人为成员 的安全生产风险分级管控领导小组，组织成员还应包括安全、设备、工艺、电气、仪表等专业技术人员 及各车间人员。 4.1.2 各人员、部门主要职责如下： ——企业主要负责人全面负责安全生产风险分级管控管理工作，组织评审确定风险等级，负责对重 大风险点的管理。 ——企业分管负责人负责分管范围内的安全生产风险分级管控管理工作，评审确定风险等级，负责 对重大风险点的管理。 ——安全部门是安全生产风险分级管控体系构建的组织部门，负责安全生产风险分级管控体系工作 的组织协调、指导和监督。 ——设备、工艺、电气、仪表等各职能部门分别负责分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险 评价和分级管控工作的组织协调、指导和监督。 1 DB37/T 3323—2018 ——各车间分别负责本单位范围的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控具体工作。 ——企业全体员工、承包商和相关人员，应按照工作要求，参与危险源辨识、风险评价和分级管控 相关工作。 4.2 实施全员培训 4.2.1 培训应贯穿于安全生产风险分级管控的各个阶段,且应分层级对全员进行培训。各单位应根据体 系有效实施的需要，确定培训需求，培训部门编制培训计划和考核计划，培训计划中应包括培训方式、 培训对象、日程安排、考核方式、培训教材和预期达到的效果等。 4.2.2 培训内容包括： ——各级政府针对安全生产风险管控体系建设工作制定的文件、标准和会议要求； ——企业相关安全生产风险管控体系建设制度； ——企业有关的工艺流程、设备设施以及安全标准； ——企业风险管控实施通则、细则和实施指南； ——本岗位风险点及现有管控措施。 4.2.3 培训应达到的目标包括： ——企业高层管理者应掌握公司级管控风险点，熟悉所负责风险点的重点管控措施，了解公司级管 控风险点的管控要求； ——专业部门专业管理人员应掌握公司级、部门级管控风险点，熟悉本专业需要具体执行和监督执 行的管控措施，了解与专业工作紧密相关的风险点控制措施； ——车间管理人员应掌握本车间的公司级、部门级和车间级管控风险点信息（包括风险点包含的范 围、等级、存在的危险有害因素及其控制措施），了解班组级管控的风险点信息； ——班组员工应掌握本班组内的所有风险点信息，了解本车间的风险点信息。 4.2.4 企业对员工进行安全生产风险分级管控体系的培训，应做好过程记录，对培训效果要进行验证。 4.3 编写体系文件 4.3.1 资料收集 应收集必要的本企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括： ——与企业相关的安全、职业健康法律、法规、标准、规程、规范等； ——企业平面图及周边环境； ——组织架构图； ——在用设备清单（特种设备可单列或备注）； ——岗位操作规程、设备操作规程、工艺操作规程； ——相关方资料； ——原材、辅材、过程、最终物料清单； ——以往识别的危险源清单、重要危险源清单，对应的措施（可在危险源清单中体现）； ——危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南； ——应急预案文本； ——安全管理制度； ——各岗位职责或安全生产责任制； ——特种作业人员/特种设备从业人员等须持证上岗人员台账； ——行业隐患排查表、专业检查表； ——安全设施设计专篇、职业病防护设施设计专篇； 2 DB37/T 3323—2018 ——安全评价报告； ——职业危害评价与监测资料等。 4.3.2 编制风险分级管控体系文件 企业应根据自身生产经营性质、生产规模及搜集到的相关信息，建立安全生产风险管控体系文件。 安全生产风险分级管控制度应明确目的、职责、范围、工作程序、分析评价方法和准则、具体管控要求 等；其中运行考核要求应明确各级运行考核内容和标准，确定考核频次和组织形式，规范监督检查的方 法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用。企业应编制 作业指导书，并形成以下体系文件： ——安全生产风险分级管控制度； ——风险点登记台账； ——作业活动清单； ——设备设施清单； ——工作危害分析（JHA+LEC）评价记录； ——安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录； ——风险分级管控清单； ——重大风险管控清单； ——其它有关记录文件。 5 风险识别评价 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 企业应根据本企业实际，全面、合理划分风险点，应涵盖全部设施、部位、场所、区域（参照甲烷 氯化物工艺流程图）。 3 DB37/T 3323—2018 甲烷氯化物工艺流程示意图 甲醇汽化器 煤化一来甲 醇 一级甲醇过 热器 二级甲醇过 热器 离子膜输送 液氯 液氯汽化器 氯甲烷过热 器 氯气过热器 氯化氢过热 器 氯化反应器 激冷塔 氢氯化反应 器 22%盐酸罐 激冷分离器 一级冷凝分 离器 再循环塔 二级冷凝分 离器 31%盐酸罐 一级酸冷器 920盐酸灌区 二级酸冷器 三级冷凝分 离器 硫酸干燥塔 氯甲烷压缩 机 940罐区三氯 成品储槽 粗氯化液储 槽 四氯化碳储 槽 二氯精馏塔 粗氯仿储槽 二氯碱洗、 共沸 三氯精馏塔 二氯成品检 测槽 三氯碱洗、 共沸 940罐区二氯 成品球罐 三氯成品检 测槽 图1 甲烷氯化物工艺流程示意图 5.1.1.1 风险区域（单元）划分 对甲烷氯化物企业风险区域（单元）的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、 范围清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。甲烷氯化物企业 可分为氢氯化单元、热氯化单元、精馏单元、盐酸吸收单元、液氯汽化单元、公共系统、成品罐区单元 等。 5.1.1.2 作业活动类风险点划分 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。 对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可 能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。 示例1：氢氯化单元：氢氯化单元开车、氢氯化单元停车、氯甲烷压缩机检维修、氢氯化单元 DCS 操作等。 示例2：热氯化单元：热氯化单元开车、热氯化单元停车、再循环塔进料泵检维修等。 示例3：精馏单元：精馏单元开车、精馏单元停车、取样析等；液氯汽化单元：液氯汽化单元开车、液氯汽化单元 停车等。 4 DB37/T 3323—2018 5.1.1.3 设备设施类风险点划分 对设备设施类风险点的划分，应在风险区域（单元）划分的基础上，列出风险区域内的主要设备设 施、建构筑物。 示例1：氢氯化单元：氯甲烷压缩机、氢氯化反应器、甲醇储槽等。 示例2：热氯化单元：热氯化反应器、再循环塔进料泵、循环塔进料槽等。 示例3：精馏单元：精馏塔等。 示例4：液氯汽化单元：液氯汽化器等。 示例5：公用工程：冰机、配电室、机柜室等。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 企业应组织生产、工艺、设备、电气、仪表等专业力量，全员、全方位、全过程对生产工艺、设备 设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，形成包括风险点名称、区域位 置、可能导致事故类型、管控措施等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》（见附录B.1），为 下一步进行风险分析做好准备。 5.1.2.2 风险点排查的方法 企业应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动等上述几种方式的结合，可将甲 烷氯化物企业分为氢氯化单元、热氯化单元、精馏单元、盐酸吸收单元、液氯汽化单元、公共系统、电 仪系统、成品罐区单元八个风险区域进行风险点排查。 5.2 危险源辨识分析 5.2.1 危险源辨识 5.2.1.1 危险源辨识应以“全员、全过程、全方位、全天候”的原则开展。全员参与危险源的辨识， 填写分级评价记录，分析现有风险控制措施有效性；判定风险等级，提出改进的控