ICS 13.100 D09 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3162—2018 金属非金属露天矿山企业 安全生产风险分级管控体系实施指南 Metal non metal open pit Guidelines for the implementation of risk classification management and control system for safety production 2018 - 03 - 29 发布 山东省质量技术监督局 2018 - 04 - 29 实施 发 布 DB37/T 3162—2018 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：滕州中联水泥有限公司。 本标准主要起草人：鹿志清、徐继亮、李传水、张振峰、沈传松、刘强、李伟、杨超、甘萌萌、杨 文、田家通、黄常胜。 I DB37/T 3162—2018 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》、《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》等的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险分 级管控相关标准、现代安全管理理念和金属非金属露天矿山企业的安全生产风险分级管控管理经验，融 合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，按照山东省金属非金属露天矿山企业安全生产 特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省金属非金属露天矿山企业（以下简称企业）开展风险分级管控体系建 设工作，达到降低风险，杜绝或减少各类事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。 II DB37/T 3162—2018 金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了金属非金属露天矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、建设程序和内容、文 件管理、分级管控效果和持续改进等。 本标准适用于指导山东省内金属非金属露天矿山企业或其独立生产系统风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2972-2017 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016和DB37/T 2972-2017界定的术语和定义适用于本文件。 4 体系建设 4.1 概述 企业风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、 制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知 9 个步骤。 4.2 成立组织机构 4.2.1 组织机构 4.2.1.1 企业应建立风险分级管控工作责任体系，并成立以单位主要负责人为组长，单位相关部门人 员参加的风险分级管控体系建设领导小组，组织开展风险分级管控体系建设工作。风险分级管控体系建 设领导小组组成人员应包括各分管负责人，安全、生产、技术、设备等各职能部门负责人，各类专业技 术人员和重要岗位人员。 4.2.1.2 企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设办公室。 4.2.2 领导小组工作职责 企业风险分级管控体系建设领导小组工作职责应包括： ——领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作； ——确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障； 1 DB37/T 3162—2018 ——组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。 4.2.3 企业应明确主要负责人、分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员风险分级管控体系建设应 履行的职责，并应在安全生产责任制中增加相关职责。 4.3 制定制度 4.3.1 体系建设实施方案 实施方案应明确风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。应提出具 体的风险分级管控体系建设保障措施，从组织协调、资金保障、宣传推广、基础能力建设、培训交流、 督查考核等方面制定措施，工作任务落实到位。 4.3.2 风险分级管控制度 应规定风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责。应规定风险分级管控体系建设、 运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安 全风险告知等内容。 4.3.3 培训教育制度 应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、 制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织学习风险分 级管控相关内容的职责，明确员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。 4.3.4 运行管理考核制度 应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，确定考核频次和考核组织形式， 明确考核的方法和程序。应将考核结果与评先树优、物质奖励等结合，强化考核的导向和激励作用。 4.3.5 持续改进管理制度 应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价 和风险分析，并更新完善风险信息。 4.4 部署实施 4.4.1 宣传发动 企业应针对全员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括开展风险分级管控的目 的意义、目标任务、方法步骤、评价准则，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故案例， 以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报、宣传栏、悬挂横幅、张贴标语、 发放宣传资料、召开专项会议等多种形式。 4.4.2 培训 企业应组织安全风险评价人员对危险源辨识、风险评价、分级管控等内容的培训，应组织全员对风 险分级管控知识进行培训。培训结束应进行闭卷考试，考核结果应记入安全培训档案，保存好培训计划、 课程表、学员考勤签到表、教师教案、培训图片、考核结果等资料。 4.4.3 落实分工 2 DB37/T 3162—2018 企业应根据各职能部门、班组、岗位的职责，按照风险分级管控体系建设实施方案，全面部署排查 风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。 4.5 划分风险点 4.5.1 划分原则 按DB37/T2882-2016中6.2.1的规定执行。 4.5.2 划分方式 4.5.2.1 企业应组织穿孔、爆破、铲装、运输、排水、供配电等专门力量，发动全员参与、全方位、 全过程对生产工艺、设备设施、作业环境和人员行为等方面存在的安全风险进行排查。 4.5.2.2 以工艺流程、作业区域、设备设施等为单元按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作 业活动等进行细分，建立作业活动和设备设施清单（参见附录 A）。 4.5.3 确定风险点 对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、设备等部门人员和专业技术人员集中审查、 确认，建立风险点台账。 示例1： 表1 风险点确定 工艺流程 风险点名称 穿孔 穿孔作业、钻机 爆破 爆破作业 铲装 铲装作业、铲装设备 运输作业 运输 矿用运输车辆 运输道路 卸矿 卸矿平台 排水 排水作业、排水设施 检维修 焊接作业 电工作业 4.6 辨识危险源 4.6.1 确定辨识方法 按DB37/T2972-2017中5.2.1的规定执行。 4.6.2 确定辨识内容 辨识内容应涵盖风险点内所有的设备设施、常规和非常规作业活动。 4.6.3 实施辨识 企业应组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素， 对风险点内存在的危险源进行辨识。 3 DB37/T 3162—2018 4.6.4 确认危险源 企业应组织安全、生产、技术、设备等专业人员，依据能够导致一种或几种类型事故为标准，审核 确定出每个风险点内存在的危险源及可能导致的事故类型。 4.6.5 危险源和风险点分级 按照DB37/T2972-2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行评价分级， 将危险源分为1、2、3、4级，按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。从高到 低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示。 4.7 制定风险管控措施 企业应组织专业技术人员和经验丰富的岗位人员，按照 DB37/T2972-2017 中 5.4 的相关规定，制定 危险源的管控措施。 4.8 落实管控主体 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，合理确定各级风险点的管控层级、责任单位、 责任人，进行有效管控。企业应将公司、部门、车间、班组（岗位）确定为重大风险、较大风险、一般 风险和低风险的管控主体。小型露天采石场企业可进行合并管控层级。 4.9 编制风险分级管控清单 在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风 险分级管控清单（参见附录B），并按照规定及时更新。 4.10 风险告知 4.10.1 全员培训 企业应统一组织各部门分岗位、分门类对风险点、危险源管控措施进行培训考核，应将风险分级管 控清单中有关管控措施直接作为“应知应会”内容，编入企业全员考试题库，使员工全面了解并掌握岗 位风险和管控措施。 4.10.2 风险公告 企业应在醒目位置设置安全风险告知栏，对重大风险、较大风险进行告知，标明风险点名称及等级、 危险源、可能导致的事故类型或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人等内容，并分别用“红 橙黄蓝”对风险等级进行标示。 5 重大风险 5.1 重大风险的确定 5.1.1 重大风险包括经风险评价确定为最高级别的风险和根据矿山实际直接定性出的重大风险。以下 情形应判定为重大风险： ——上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的； ——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的； ——与相邻的露天矿山采矿许可证范围之间小于 300 米的； 4 DB37/T 3162—2018 ——采场最终边坡未按照设计确定的宽度预留安全平台和清扫平台的； ——采用的开采方式和台阶高度不符合设计要求的； ——露天矿山未采用分台阶或分层开采的； ——穿孔作业、爆破作业等作业现场 9 人以上的； ——高度 100 米及以上的边坡或排土场； ——危险级排土场。 5.1.2 重大风险确定后，企业应汇总形成重大风险点统计表（参见附录 C）。 5.2 重大风险管控措施制定要求 对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控