ICS 35.240.01 CCS L 67 DB4403 深 圳 市 地 方 标 准 DB4403/T 164.2—2021 行政执法监督数据规范 第 2 部分：电子案卷 Data specification for Administrative law enforcement supervision —Part 2：Electronic archive specification 2021-04-27 发布 深圳市市场监督管理局 2021-06-01 实施 发 布 DB4403/T 164.2—2021 目 次 前言 ................................................................................... III 1 范围 .................................................................................. 1 2 规范性引用文件 ........................................................................ 1 3 术语与定义 ............................................................................ 1 4 行政执法案件电子案卷材料要求 .......................................................... 1 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 5 概述 .............................................................................. 行政处罚简易程序 .................................................................. 行政处罚一般程序 .................................................................. 行政强制案件 ...................................................................... 行政检查案件 ...................................................................... 1 1 2 6 8 电子文书要素要求 ..................................................................... 10 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 概述 ............................................................................. 行政处罚简易程序 ................................................................. 行政处罚一般程序 ................................................................. 行政强制案件 ..................................................................... 行政检查案件 ..................................................................... 10 10 12 24 33 6 数据交换要求 ......................................................................... 38 7 应用要求 ............................................................................. 38 参考文献 ................................................................................ 39 I DB4403/T 164.2—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 DB4403/T 164《行政执法监督数据规范》分为2个部分： ——第1部分：数据元； ——第2部分：电子案卷。 本文件为DB4403/T 164—2021的第2部分。 本文件由深圳市司法局提出并归口。 本文件起草单位：深圳市司法局、北京北大软件工程股份有限公司。 本文件主要起草人：袁中毅、王峻、高尚、向柱陈、胡精书、郭慧娟、汪伟、杜海军、高姗。 III DB4403/T 164.2—2021 行政执法监督规范 第2部分：电子案卷 1 范围 本文件规定了深圳市行政执法监督信息的行政执法案件电子案卷材料要求、电子文书要素要求、数 据交换要求和应用要求。 本文件适用于深圳市行政执法机关行政检查、行政处罚和行政强制案件电子案卷的制作和数据交 换，以及深圳市行政执法监督部门案卷评查。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 行政执法案卷 archive of administrative law enforcement 行政执法机关（含依法授权或者受委托的组织）将行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法过程 中形成的法律文书和证据材料等，根据规定的顺序和要求组装后形成的文件材料。 3.2 电子案卷 electronic archive 通过行政执法信息系统直接形成的，或在案件办理过程中或办理完成后，依托数字影像技术、OCR 光学字符识别等技术将装订成卷的纸质案卷材料，通过扫描或信息录入等方式将纸质案卷材料转化而成 的，具有特定格式的电子数据。 4 行政执法案件电子案卷材料要求 4.1 概述 行政执法（包括行政处罚、行政强制、行政检查）案件电子案卷中应至少包含本章规定的文件，行 政执法过程中产生的其他文件，也应一并组卷。 4.2 行政处罚简易程序 行政处罚简易程序电子案卷材料见表1。 1 DB4403/T 164.2—2021 表1 行政处罚简易程序电子案卷材料 序号 1 电子文书（文件类型） 填写项目 行政处罚案卷封面 — 约束性 一案一卷的案件此项必备；合 并组卷的案件此项可选 一案一卷的案件此项必备；合 说明 封面样式可参考《深圳市行政 执法档案整理归档工作指引 （试行）》 2 行政处罚案卷目录 — 3 现场检查笔录（简易程序） 见5.2.1 可选 4 涉案物品清单 — 可选 5 证据材料 见 5.3.4 必备 6 当场行政处罚决定书 见5.2.2 必备 — 7 当场处罚决定书送达回证 见5.3.6 必备 或其他可证明已送达的材料 8 行政处罚案件结案审批表 必备 — 并组卷的案件此项可选 — — 现场检查（勘验）笔录（简易 程序）的可选附件 现场检查（勘验）的照片、影 像资料、截图等证据 4.3 行政处罚一般程序 行政处罚一般程序电子案卷材料见表2。 表2 行政处罚一般程序电子案卷材料 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 封面样式可参考《深圳市行政 1 行政处罚案卷封面 — 必备 执法档案整理归档工作指引 （试行）》 2 3 行政处罚案卷目录 行政处罚案件立案（不予立 案）审批表 — 必备 — 见 5.3.1 可选 — 4 终止办案审批表 — 案件结案类型为终结时必备 — 5 协助调查通知书 — 有协助调查情况时填写 — 6 协助调查通知书送达回证 见 5.3.6 有协助调查通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 7 询问笔录 见 5.3.2 有询问情况时必备 8 现场检查（勘验）笔录 见 5.3.3 可选 9 涉案物品清单 — 可选 10 行政处罚抽样取证通知书 — 有抽样取证情况时必备 附抽样取证物品清单 11 抽样取证记录 见 5.5.6 有抽样取证情况时必备 — 12 先行登记保存证据审批表 — 13 2 先行登记保存证据通知书（决 定书） 见 5.3.5 有先行登记保存证据情况时 必备 支持多个文书的内容在一个 文书中体现 支持多个文书的内容在一个 文书中体现 — 有先行登记保存证据情况时 附先行登记保存证据物品清 必备 单 DB4403/T 164.2—2021 表 2 行政处罚一般程序电子案卷材料（续） 序号 14 15 16 电子文书（文件类型） 先行登记保存证据通知书（决 定书）送达回证 先行登记保存证据物品处理 通知书（决定书） 先行登记保存证据通知书（决 定书）送达回证 填写项目 见 5.3.6 — 见 5.3.6 约束性 有先行登记保存证据通知书 （决定书）必备 说明 或其他可证明已送达的材料 有先行登记保存证据处理情 附先行登记保存证据物品处 况时必备 理清单 有先行登记保存证据物品处 理通知书（决定书）必备 采取强制措施或实施强制执 或其他证明已送达的材料 17 陈述（申辩）笔录 — 18 行政强制措施审批表 见 5.4.1 采取行政强制措施时必备 — 19 行政强制措施现场笔录 见 5.4.2 采取强制措施时必备 — 20 涉案物品清单 — 可选 21 查封（扣押）决定书 见 5.4.6 采取查封（扣押）时必备 — 22 查封（扣押）决定书送达回证 见 5.3.6 有查封（扣押）决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 23 查封（扣押）物品清单 见 5.4.7 查封（扣押）时必备 — 24 行政强制措施决定书 见 5.4.4 25 行政强制措施决定书送达回 证 见 5.3.6 行时必备 采取查封（扣押）之外的强制 措施时必备 有（××强制措施）决定书时 必备 — 行政强制措施现场笔录的可 选附件 — 或其他可证明已送达的材料 26 行政强制措施处理决定