ICS 03.080.99 CCS A 16 13 河北省 地方 标准 DB 13/T 5726—2023 科技成果分类评价规范 Specification for classified evaluation of scientific and technological achieveme nts 2023 - 05 - 06发布 2023 - 06 - 06实施 河北省市场监督管理局 发布 DB 13/T 5726 —2023 I 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由 河北省科学技术厅 提出并归口。 本文件起草单位：河北省科技成果转化促进中心（科技大厦）、河北省标准化研究院、天津市 农业科学院、北京国策发展研究院、河北科技成果展示服务中心运营有限公司。 本文件主要起草人：孙立永、陈航伟、李项军、李英杰、高忠庭、刘殿岫、高闻言、董世涛、代 春、高艳慧、刘晓辰、孙宁宁。 DB 13/T 5726 —2023 1 科技成果分类评价规范 1 范围 本文件规定了科技成果评价的术语和定义、总则、评价内容和方法、相关评价要素要求及评价 程序。 本文件适用于不涉及国家秘密的科技成果评价活动。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用 文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 GB/T 22900 科学技术研究项目评价通则 GB/T 40147 科技评估通则 GB/T 40148 科技评估基本术语 3 术语和定义 GB/T 40148 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 科技成果 science and technology achievements 组织机构或个人通过科学研究与技术开发所产生的具有一定学术价值或实用价值， 具备科学性、 创造性、实用性、先进性等属性的新发现、新原理、新方法、新技术、新材料、新工艺、新产品、新 品种、新思路、新对策等。 科技成果评价机构 evaluation agency for science and technology achievements 承担科技评价任务、组织评价过程、形成评价结果、出具评价报告，并承担相应责任的组织机 构。 科技成果评价 evaluation for science and technology achievements 科技成果评价机构独立、客观、公正、科学地运用相关技术标准和操作规范，对科技成果的科 学、技术、经济、社会、文化价值进行的综合性评价活动。 委托方 consignor 提出科技成果评价需求和目的，委托评价任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。 注： 包含科技成果所有人（单位）、完成人（单位）、使用人（单位）。 [来源：GB/T 40148 -2021，5.1，有修改 ] 主交付物 main deliverable 科技成果所交付的核心内容。 注： 主交付物包括但不限于硬件、软件、方法、工艺、理论、模型、品种、材料、数据等，应体现与副交付物的 密切相关性。 副交付物 auxiliary deliverable 科技成果所交付核心内容的载体。 注： 副交付物即评价材料，包括但不限于论文、专利、著作、标准、软件著作权、报告、方案、图纸、合同、数 据库等，应对照评价指标要求对等提供。 DB 13/T 5726 —2023 2 评价技术负责人 technical director of evaluation 评价机构根据评价标准及相应的评价要求，指定能完成科技成果评价的专业核心技术人员。 4 总则 评价分类 科技成果评价分为基础研究、应用研究、技术开发和产业化及软科学研究四类实施。 评价原则 科技成果评价工作应遵循以下原则： ——坚持科技创新质量、绩效、贡献为核心的评价导向； ——坚持科学分类、多维度评价； ——坚持正确处理政府和市场关系； ——坚持尊重科技创新规律。 评价形式 4.3.1 评价形式通常分为会议评价和通讯评价。 4.3.2 需对科技成果进行现场考察、测试等方式才能做出评价的，应到现场进行评价。 5 评价内容和方法 通则 科技成果评价机构和评价专家参考附录 A中的评价指标、评价要点及分值，根据评价目的、评价 对象、评价原则及委托方要求，确定评价项目的具体评价要点及指标分值，查阅相关方提供的副交 付物，运用 GB/T 22900 中列举的一种或多种组合的评价方法，独立进行定量评分，并结合评分情况 给出对应的具体评价结论。 基础研究类 5.2.1 基础研究类科技成果评价以同行评议为主，定量评估为辅，宜重点评价成果的科学价值。 5.2.2 评价的主交付物类型包括但不限于：新学说、新理论、新规律、新原理、新方法、新知识或 新物质等。 副交付物应提交但不限于以下资料： a) 研究报告； b) 发表的论文或出版的著作； c) 论文（论著）被收录和被他人论文（论著）引用证明； d) 专业查新机构出具的有效期内的查新报告； e) 评价机构认为评价所必需的其他资料。 应用研究类、技术开发和产业化类 5.3.1 应用研究类科技成果评价以行业用户和社会评价为主，宜重点评价成果的技术价值。 5.3.2 技术开发和产业化类科技成果以用户评价和市场检验为主， 宜重点评价成果的技术和经济价 值。 5.3.3 评价的主交付物类型包括但不限于：新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备等。 副交付物应提交但不限于以下资料： a) 研制报告：主要包括技术特征、研究内容、总体技术性能指标与同类先进技术的比较、对 社会经济发展和行业科技进步的作用、 进一步推广应用的条件和前景、 存在的问题等内容； b) 检测报告：专业检测机构出具的有效期内的产品检测报告（特殊行业提供行业相关证明材 料）； DB 13/T 5726 —2023 3 c) 查新报告：专业查新机构出具的有效期内的查新报告； d) 行业证明：国家法律法规要求的行业审批文件（新药、医疗器械、动植物新品种、农药、 化肥、兽药、食品、通信设备、压力容器、标准等应提交的批准证明材料）及特殊要求的 相关文件（消防、环保、安全等）； e) 用户应用（试用）证明； f) 评价机构认为评价所必需的其他资料。 软科学研究类 5.4.1 软科学研究类科技成果以同行评议为主，宜重点评价成果的社会和文化价值。 5.4.2 评价的主交付物类型包括但不限于：政策建议、战略、规划、预测、评估评价、可行性论证、 对策分析、管理方法或实施方案。 副交付物应提交但不限于以下资料： a) 研究报告； b) 发表的论文或出版的著作； c) 论文（论著）被收录和被他人论文（论著）引用证明； d) 专业查新机构出具的有效期内的查新报告； e) 实际应用或采纳单位出具的证明； f) 评价机构认为评价所必需的其他资料。 6 相关评价要素 要求 科技成果评价机构 依法注册或者登记的企业、事业单位及行业协会、学会、研究会和专业化科技服务机构，并具 备以下条件： a) 具有独立法人资格的社团法人、 事业法人、 企业法人或民政部门登记的民办科技咨询机构； b) 从事科技咨询、科技成果评价等相关工作； c) 具有相应专职人员和评价人员，具备相应专业领域的技术专家库； d) 有健全的内部管理制度，包括明确的从事科技成果评价服务的制度、规范的科技成果评价 工作流程和质量控制规范等； e) 有固定的办公场所、必需的基础设施和工作条件； f) 无诚信方面的不良记录； g) 兼营科技成果评价的单位或组织除具备上述条件外，应设有独立的科技评价部门，确定一 名科技成果评价技术负责人，专职履行相关职责。 评价技术负责人 评价技术负责人应满足以下条件： a) 有3年及以上相关工作经历； b) 隶属于一个评价机构； c) 具备独立开展评价工作及审核评价报告的能力。 评价专家 6.3.1 评价专家组应由 5位以上、以同行专家为主的单数专家组成，可包括技术、经济、管理等专 家，其中正高比例不低于二分之一。 6.3.2 评价专家应具备以下条件： a) 遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德； b) 具有副高及以上专业技术职称； c) 熟悉相关法律法规和技术标准； d) 熟悉国内外该领域技术发展的状况，在该领域具有一定的学术影响力； e) 能够科学、独立、公正地发表专家意见。 DB 13/T 5726 —2023 4 6.3.3 评价专家遴选要求： a) 同一法人单位原则上只聘请一位专家； b) 与委托方及科技成果的完成者无利益关联。 6.3.4 评价专家遴选要求： a) 同一法人单位原则上只聘请一位专家； b) 与委